公告日期：2023-04-13

关于华智机器股份公司首次公开发行股票并上市辅导
工作进展情况报告（第一期）

华智机器股份公司(以下简称“辅导对象”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《华智机器股份公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

1、辅导人员及其变动情况

民生证券本期参加辅导的人员：徐杰、肖晴、张卫杰、梁宗元、梁霞、徐泰立，由徐杰担任辅导小组组长。以上人员均为民生证券正式员工，拥有丰富的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历。

广东信达律师事务所和大华会计师事务所（特殊普通合伙）亦为本次辅导的专业机构，配合民生证券为辅导对象实施辅导工作。

本辅导期内辅导人员未发生变动。

2、辅导对象接受辅导人员及其变动情况

（1）本辅导期初辅导对象接受辅导人员构成如下：


董事：蒋笑（实际控制人、董事长、总经理）、梅洪波（董事、副总经理）、王明洪（董事）、宫兆辉（独立董事）、何昭水（独立董事）

监事：肖永红、戈燕、汪琼

未担任董事的高级管理人员：陈露（董事会秘书、财务总监）
其他持股 5%以上股份的股东（或者其法定代表人）：蒋笑（深圳蒋氏企业管理有限公司法定代表人、深圳沈氏企业管理有限公司法定代表人）

（2）辅导对象接受辅导人员变动情况

辅导期内，辅导对象董事兼副总经理梅洪波因个人原因辞任
董事、副总经理，2023 年 4 月 5 日，辅导对象召开股东大会并作
出决议补选刘芳为公司董事。刘芳简历如下：

刘芳女士，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出
生，大专学历。2004 年 3 月至 2008 年 3 月担任深圳市新天电子
有限公司采购部采购员；2008 年 5 月至 2012 年 5 月担任瑞谷科
技（深圳）有限公司采购部科长；2012 年 5 月至 2014 年 3 月担
任上海东洲新能源科技有限公司采购部经理；2014年4月至2018年 9 月担任深圳东洲新能源科技有限公司采购部经理；2018 年 9月至今担任华智机器股份公司采购部经理；2018 年 9 月至 2020
年 1 月担任华智机器股份公司董事；2023 年 4 月至今担任华智
机器股份公司董事。

（3）本辅导期末及下一辅导期辅导对象接受辅导人员构成：
董事：蒋笑（实际控制人、董事长、总经理）、刘芳（董事）、王明洪（董事）、宫兆辉（独立董事）、何昭水（独立董事）


监事：肖永红、戈燕、汪琼

未担任董事的高级管理人员：陈露（董事会秘书、财务总监）
其他持股 5%以上股份的股东（或者其法定代表人）：蒋笑（深圳蒋氏企业管理有限公司法定代表人、深圳沈氏企业管理有限公司法定代表人）

（二）辅导时间及方式

辅导期内辅导人员采用多种方式开展了辅导工作，包括但不限于：

1、组织自学

本期辅导期间，辅导人员向接受辅导的人员提供了辅导学习资料、法规汇编，组织接受辅导的人员积极开展自学活动。

2、集中授课和答疑

根据辅导计划，本辅导期内，辅导小组对辅导对象的进行了现场集中授课和答疑。

辅导授课强化了公司股东和董事、监事、高管的合规意识。除集中授课以外，辅导小组还与辅导对象进行多次现场交流，共同探讨公司治理、规范运作等问题，巩固了辅导授课的效果。
3、集体研讨

本期辅导期间，辅导人员就辅导中遇到的问题向会计师或者律师咨询，共同讨论研究问题解决方案。

4、尽职调查和持续跟进整改

本期辅导期间，辅导人员会同其他中介机构对发行人进行详尽深入的尽职调查，查阅并搜集公司法律、财务、业务等方面资料，持续跟进公司规范运作情况。


在本辅导期内，民生证券按照辅导计划及方案的要求积极开展并有序推进辅导工作，达到了预期效果，辅导机构及辅导对象均按辅导计划及实施方案、《辅导协议》的相关约定履行各自的职责和义务。

（三）辅导的主要内容

1、在前期尽职调查形成整改措施的基础上跟踪落实整改方案，对整改情况进行评估，并不定期与公司管理层及主要部门负责人持续沟通，了解整改情况及整改过程中遇到的问题并进一步提出解决方案。

2、对前期全面尽职调查所提供的资……
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