公告日期：2020-07-03

西部证券股份有限公司

关于

养天和大药房股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

（陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室）


声 明

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”或“本保荐机构”）接受养天和大药房股份有限公司（以下简称“养天和”、“公司”或“发行人”）的委托，担任发行人首次公开发行股票并在创业板上市（“本次发行”）的保荐机构。本保荐机构接受委托后，指定何勇、李锋两位保荐代表人具体负责发行人本次发行的保荐工作。

保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

如无特别说明，本发行保荐书中简称与《养天和大药房股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》中具有相同含义。


第一节 本次发行的基本情况

一、保荐代表人和项目组成员

本保荐机构指定何勇、李锋作为本次发行的保荐代表人，指定王一为本次发行的项目协办人。保荐代表人、项目协办人和项目组人员具体情况如下：

何勇：本项目保荐代表人。经济学学士，西部证券投资银行总部执行董事。曾任职湘财证券投资银行部，拥有十多年投资银行业务经历，曾参与或负责天山股份（000877）、美克股份（600337）、天富热电（600509）、金杯电工（002533）、利民股份（002734）、新天然气（603393）、新疆火炬（603080）等多家公司的改制辅导、IPO 项目；广宇发展（000537）控股权收购、重大资产重组的财务顾问项目。在审主板（含中小企业版）企业陕西美能清洁能源集团股份有限公司（报
送时间为 2019 年 11 月 8 日）的保荐代表人、在审科创板企业长沙兴嘉生物工程
股份有限公司（报送时间为 2020 年 5 月 29 日）的保荐代表人。具有丰富的投资
银行业务经验，执业记录良好。

李锋：本项目保荐代表人。法学学士，首批保荐代表人。先后主持了湖南计算机股份有限公司1999年度配股、湖南计算机股份有限公司2001年度增发新股、金健米业 2000 年度增发新股项目；作为项目负责人担任 1999 年湖南大学百泉集团、石家庄劝业场股份有限公司及 2000 年湖大科教资产置换财务顾问工作，2002年金果实业资产置换财务顾问工作，2003 年青海电力发行企业债券项目，湘财证券 2004 年定向发行证券公司债券项目；担任株冶火炬以及岳阳纸业上市保荐代表人；担任三一重工、郑州煤电、三爱富、民生银行股权分置改革的项目执行负责人和保荐代表人；担任某大型国企 A+H 项目华欧国际项目团队负责人（华欧联席主承销商）；担任沪东重机非公开发行项目主办人、保荐代表人；担任民生银行非公开发行财务顾问项目主要负责人。2009 年担任首批创业板上市公司宝德股份（300023）保荐代表人，2011 年及 2012 年先后担任创业板上市公司尔康制药（300267）、红宇新材（300345）保荐代表人，2014 年及 2015 年先后担任长城信息（000748）、尔康制药（300267）非公开发行项目保荐代表人，2017年担任创业板上市公司华凯创意（300592）、九典制药（300705）和中小板上市公司盐津铺子（002847）保荐代表人，2018 年担任创业板上市公司华致酒行
（300755）保荐代表人。2019 年担任创业板上市公司南新制药（688189）保荐代表人。在审创业板企业江西日月明测控科技股份有限公司（报送时间为 2019年 6 月 19 日）的保荐代表人，在审科创板企业圣湘生物科技股份有限公司（报
送时间为 2020 年 3 月 4 日）、长沙兴嘉生物工程股份有限公司（报送时间为 2020
年 5 月 29 日）的保荐代表人。具有丰富的投资银行业务经验，执业记录良好。
王一：本项目协办人。金融学硕士、准保荐代表人、注册会计师，拥有五年以上投资银行工作经验。作为主要项目人员完成立昂技术（300603）发行股份购买资产并募集配套资金项目、宝钛股份（600456）非公开发行项……
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