公告日期：2019-11-29

优彩环保资源科技股份有限公司

（江阴市祝塘镇环西路 29 号）

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

（福建省福州市湖东路 268 号）

优彩资源首次公开发行股票并上市申请文件 招股说明书 （申报稿）

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声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报

稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式

公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。

发行概况

股票种类 人民币普通股（ A 股）

发行股数

本次公开发行股票总量不超过 8,159.96 万股，公开发行的股票占

本次发行后公司总股本的比例不低于 25%；本次发行全部为公司

公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份

每股面值 1.00 元

每股发行价格 【】元/股

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 不超过 32,639.84 万股

1、公司控股股东、实际控制人戴泽新和实际控制人王雪萍承诺：（ 1）自发行人股票上

市交易之日起 36 个月内（“锁定期”），本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持

有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不会促使发行人回购该部分股份。（ 2）发行人

上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若公司股票在此期

间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则作除权除息处理），或者发

行人上市后 6 个月发行人股票期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价

低于发行价 （若公司股票在此期间发生派息、 送股、 资本公积金转增股本等除权除息事项的，

则作除权除息处理），本人持有发行人上述股份的锁定期自动延长 6 个月。

同时，戴泽新作为公司董事长和总经理承诺：本人在发行人担任董事、监事及高级管理

人员期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%； 任职期间拟减持发行人

股票应当根据相关规定提前向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划； 所持发行人股份发

生变动的，应当及时向发行人报告并由发行人在深圳证券交易所网站公告本人；离职后六个

月内，不转让本人所持有的发行人股份。

2、控股股东、实际控制人戴泽新控制的群英投资承诺：（ 1）自发行人股票在证券交易

所上市交易之日起 36 个月内（“锁定期”），不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接

持有的发行人股份，也不会促使发行人回购该部分股份。（ 2）发行人上市后 6 个月内如发行

人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资

本公积金转增股本等除权除息事项的，则作除权除息处理），或者发行人上市后 6 个月发行

人股票期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价（若公司股

优彩资源首次公开发行股票并上市申请文件 招股说明书 （申报稿）

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票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则作除权除息处理），

本企业持有发行人上述股份的锁定期自动延长 6 个月。

3、其他股东承诺： 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内 （“锁定期”），

不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人股份， 也不会促使发行人回购该部分

股份。

保荐人（主承销商） 兴业证券股份有限公司

招股说明书签署日期 2019 年【】月【】日

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发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其

摘要中财务会计资料真实、完整。

保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会发行监管部门和股票发行审核委员会依法对发行申请文件和信

息披露内容的合法合规性进行审核，不对发行人的盈利能力和投资价值作出判

断。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其

对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪

人、律师、会计师或其他……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。