公告日期:2019-04-12
3-1-3-1
德邦证券股份有限公司
关于北京诺康达医药科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之
上市保荐书
保荐机构(主承销商)
(上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼)
3-1-3-2
目 录
第一节 本次证券发行的基本情况............................................................................................... 4
一、发行人基本情况....................................................................................................................... 4
二、本次发行的基本情况............................................................................................................. 14
三、本次证券发行上市的保荐机构及工作人员情况................................................................. 14
四、发行人与保荐机构之间是否存在关联关系的情况说明..................................................... 16
第二节 保荐机构承诺事项......................................................................................................... 18
第三节 对本次发行的推荐意见................................................................................................... 20
一、发行人关于本次证券发行履行的决策程序......................................................................... 20
二、发行人符合科创板定位要求的核查..................................................................................... 20
三、保荐机构对发行人符合上市条件的说明............................................................................. 22
四、关于发行人证券上市后持续督导工作的安排..................................................................... 26
五、本保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论..................................................................... 28
3-1-3-3
保荐机构及保荐代表人声明
作为北京诺康达医药科技股份有限公司(以下简称“诺康达”、“发行人”
或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,德邦证券股份有限
公司(以下简称“保荐机构”、“保荐人”或“德邦证券”)及其保荐代表人刘涛
涛、邓建勇已根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《科创板首次公开发行股票
注册管理办法(试行)》 (以下简称“管理办法”)、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》(以下简称“上市规则”)等法律法规和中国证监会及上海证券交
易所的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制定的业务规则和行业自
律规范出具上市保荐书,并保证所出具文件真实、准确、完整。
本文件中所有简称和释义,如无特别说明,均与招股说明书一致。
3-1-3-4
第一节 本次证券发行的基本情况
一、发行人基本情况
(一)基本情况
公司名称 北京诺康达医药科技股份有限公司
注册资本 6,156.00万元
法定代表人 陈鹏
住所 北京市北京经济技术开发区科创十三街31号院二区7号楼101室
有限公司成立日期 2013年7月23日
股份公司设立日期 2018年7月19日
电话 010-87169928
传真 010-87169928
电子邮箱……
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