公告日期：2019-04-12

3-1-3-1

德邦证券股份有限公司

关于北京诺康达医药科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼）



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目 录

第一节 本次证券发行的基本情况............................................................................................... 4

一、发行人基本情况....................................................................................................................... 4

二、本次发行的基本情况............................................................................................................. 14

三、本次证券发行上市的保荐机构及工作人员情况................................................................. 14

四、发行人与保荐机构之间是否存在关联关系的情况说明..................................................... 16

第二节 保荐机构承诺事项......................................................................................................... 18

第三节 对本次发行的推荐意见................................................................................................... 20

一、发行人关于本次证券发行履行的决策程序......................................................................... 20

二、发行人符合科创板定位要求的核查..................................................................................... 20

三、保荐机构对发行人符合上市条件的说明............................................................................. 22

四、关于发行人证券上市后持续督导工作的安排..................................................................... 26

五、本保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论..................................................................... 28



3-1-3-3

保荐机构及保荐代表人声明

作为北京诺康达医药科技股份有限公司（以下简称“诺康达”、“发行人”

或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，德邦证券股份有限

公司（以下简称“保荐机构”、“保荐人”或“德邦证券”）及其保荐代表人刘涛

涛、邓建勇已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中

华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票

注册管理办法（试行）》 （以下简称“管理办法”）、《上海证券交易所科创板股

票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和中国证监会及上海证券交

易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自

律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本文件中所有简称和释义，如无特别说明，均与招股说明书一致。



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第一节 本次证券发行的基本情况

一、发行人基本情况

（一）基本情况

公司名称 北京诺康达医药科技股份有限公司

注册资本 6,156.00万元

法定代表人 陈鹏

住所 北京市北京经济技术开发区科创十三街31号院二区7号楼101室

有限公司成立日期 2013年7月23日

股份公司设立日期 2018年7月19日

电话 010-87169928

传真 010-87169928

电子邮箱……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。