公告日期：2023-07-13

中信建投证券股份有限公司

关于

北京诺康达医药科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

保荐人

二〇二三年七月


保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周云帆、臧黎明根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。


目录


释义 ...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 6

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 6

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 6

三、发行人基本情况 ...... 8

四、保荐人与发行人关联关系的说明 ...... 8

五、保荐人内部审核程序和内核意见 ...... 9

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 10
第二节 保荐人承诺事项 ...... 13
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 14

一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 14

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 14
第四节 对本次发行的推荐意见 ...... 16

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 16

二、本次发行符合相关法律规定 ...... 17

三、发行人的主要风险提示 ...... 26

四、发行人的发展前景评价 ...... 33

五、审计截止日后主要经营状况的核查情况...... 33

六、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 36

释义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

一、普通术语
中信建投证券、保 指 中信建投证券股份有限公司
荐人
公司、发行人、诺 指 北京诺康达医药科技股份有限公司
康达

诺康达有限 指 北京诺康达医药科技有限公司，成立于 2013年 7月 23日，系发
行人前身

杭州泰然、重庆泰 杭州泰然横欣股权投资基金合伙企业（有限合伙），曾用名
然 指 “重庆泰然恒信股权投资基金合伙企业（有限合伙）”，系发
行人的股东

重庆泰然天合 指 重庆泰然天合股权投资基金管理有限公司

上海焦点 指 上海焦点供应链有限公司，曾用名“上海焦点生物技术有限公
司”，系发行人的股东

杭州险峰 指 杭州险峰旗云投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东

华盖信诚 指 华盖信诚医疗健康投资成都合伙企业（有限合伙），系发行人
的股东

上海清科 指 上海清科片仔癀投资管理中心（有限合伙），系发行人的股东

宁波万乘 指 宁波万乘灌铁骑投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东

兴业亦诚 指 北京兴业亦诚投资有限公司，系发行人的股东

天津保诺 指 天津保诺企业管理咨询合伙企业（有限合伙），系发行人的股
东

天津达诺 指 天津达诺企业管理咨询合伙企业（有限合伙），系发行人的股
东

珠海鋆瑾 指 珠海鋆瑾股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人的股
东

山东豪迈 指 山东豪迈欣兴股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人
的股东

芜湖博信 指 芜湖博信十号股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股
东

三花弘道 指 杭州三花弘道创业投资合伙企业（……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。