公告日期：2023-05-11

中信建投证券股份有限公司

关于

北京诺康达医药科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

上市保荐书

保荐人

二〇二三年四月


保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周云帆、臧黎明已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录


一、发行人基本情况 ...... 3
二、发行人本次发行情况 ...... 12
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 ...... 13
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ...... 16
五、保荐人对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 ...... 16
六、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 ...... 17七、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 ...... 18八、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以
及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 ...... 19九、保荐人关于本次证券上市是否符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
上市条件的说明 ...... 23
十、持续督导期间的工作安排 ...... 27
十一、保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式 ...... 28
十二、保荐人关于本项目的推荐结论 ...... 28

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

一、普通术语
中信建投证券、保荐人、 指 中信建投证券股份有限公司
主承销商

公司、发行人、诺康达 指 北京诺康达医药科技股份有限公司

诺康达有限 指 北京诺康达医药科技有限公司，成立于 2013 年 7 月 23 日，
系发行人前身

药明康德 指 无锡药明康德新药开发股份有限公司

康龙化成 指 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

华威医药 指 南京华威医药科技集团有限公司，上市公司百花村
（600721）全资子公司

汉康医药 指 天津市汉康医药生物技术有限公司，上市公司海特生物
（300683）全资子公司

阳光诺和 指 北京阳光诺和药物研究股份有限公司

百诚医药 指 杭州百诚医药科技股份有限公司

发行人律师、广发律师 指 上海市广发律师事务所

申报会计师、天衡、天衡 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册办法》 指 《首次公开发行股票注册管理办法》

《公司章程》 指 《北京诺康达医药科技股份有限公司章程》

《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》

《申报及推荐暂行规定》 指 《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规
定（2022 年修订）》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所、交易所 指 深圳证券交易所

报告期 指 2020 年度、2021 年度和 2022 年度

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

二、专业术语

CRO 指 合同研究组织，Contract Research Organization 的英文简称，也是医药
研发外包服务机构或医药研发外包服务行业的简称

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