公告日期：2023-03-10

中信建投证券股份有限公司



关于



北京诺康达医药科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市



之



上市保荐书



保荐机构



二〇二三年二月





保荐机构及保荐代表人声明



中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周云帆、臧黎明已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。





目 录





一、发行人基本情况 ...... 3

二、发行人本次发行情况...... 11

三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 ...... 13

四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ...... 15

五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 ...... 15

六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 ...... 17七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》

和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 ...... 18八、保荐机构关于本次证券上市是否符合《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》上市条件的说明 ...... 19

九、持续督导期间的工作安排 ...... 23

十、保荐机构关于本项目的推荐结论 ...... 25



释 义



在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：



一、普通术语



中信建投证券、保荐机 指 中信建投证券股份有限公司



构、保荐人、主承销商



公司、发行人、诺康达 指 北京诺康达医药科技股份有限公司



诺康达有限 指 北京诺康达医药科技有限公司，成立于 2013 年 7 月 23 日，

系发行人前身



药明康德 指 无锡药明康德新药开发股份有限公司



康龙化成 指 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司



华威医药 指 南京华威医药科技集团有限公司，上市公司百花村

（600721）全资子公司



汉康医药 指 天津市汉康医药生物技术有限公司，上市公司海特生物

（300683）全资子公司



阳光诺和 指 北京阳光诺和药物研究股份有限公司



百诚医药 指 杭州百诚医药科技股份有限公司



发行人律师、广发律师 指 上海市广发律师事务所



申报会计师、天衡、天衡 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》



《公司章程》 指 《北京诺康达医药科技股份有限公司章程》



《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修

订）》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



深交所、交易所 指 深圳证券交易所



报告期 指 2020 年度、2021 年度和 2022 年度



元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元



二、专业术语



CRO 指 合同研究组织，Contract Research Organization 的英文简称，也是医药

研发外包服务机构或医药研发外包服务行业的简称



Market……
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