公告日期：2019-04-24

国泰君安证券股份有限公司



关于锦州神工半导体股份有限公司



辅导工作总结报告



中国证券监督管理委员会辽宁监管局：



根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》以及贵局《辽宁证监局辖区拟上市公司辅导工作指南(2017年修订)》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）与锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）签订了《锦州神工半导体股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）。国泰君安证券本着勤勉尽责、诚实信用的原则，依据《辅导协议》的约定及制定的辅导计划及实施方案，对神工股份开展首次公开发行股票辅导工作。截至本报告出具之日，辅导工作已经完成并取得了良好的效果，现将本次辅导的有关情况汇报如下：



一、公司基本情况



（一）概况



公司名称 锦州神工半导体股份有限公司



注册资本 12,000万元



法定代表人 潘连胜



有限责任公司成立日期 2013年7月24日

股份有限公司成立日期 2018年9月25日



注册地 锦州市太和区解放西路94号



邮政编码 121000



电话号码 0416-7119889



电子信箱 info@thinkon-cn.com





（二）股权结构



公司无控股股东、无实际控制人。截至本报告出具之日，公司股权结构情况如下：



序号 股东名称 持股数量 持股比例

（万股）



1 更多亮照明有限公司 3,700.36 30.84%

2 矽康半导体科技（上海）有限公司 3,555.03 29.63%

3 北京航天科工军民融合科技成果转化创业投资基金（有 3,514.17 29.28%

限合伙）



4 626投资控股有限公司 534.27 4.45%

5 宁波梅山保税港区晶励投资管理合伙企业（有限合伙） 287.37 2.40%

6 宁波梅山保税港区航睿飏灏融创投资管理合伙企业（有 186.19 1.55%

限合伙）



7 宁波梅山保税港区旭捷投资管理合伙企业（有限合伙） 121.43 1.01%

8 宁波梅山保税港区晶垚投资管理合伙企业（有限合伙） 101.19 0.84%

- 合计 12,000.00 100.00%

（三）主营业务情况



公司是国内领先的半导体级单晶硅材料供应商，主营业务为半导体级单晶硅材料的研发、生产和销售。公司核心产品为大尺寸高纯度半导体级单晶硅材料，目前主要应用于加工制成半导体级单晶硅部件，是晶圆制造刻蚀环节所必需的核心耗材。



公司生产的半导体级单晶硅材料纯度达到99.999999999%，尺寸可达19英寸，产品质量核心指标达到国际先进水平，可满足7nm先进制程芯片制造刻蚀环节对硅材料的工艺要求。



经过多年的发展，公司在半导体级单晶硅材料领域已建立起完整的研发、生产和销售体系，公司产品主要销往日本、韩国、美国等国家和地区。凭借先进的生产制造技术、高效的产品供应体系以及良好的综合管理能力，公司与客户建立了长期稳定的合作关系，市场认可度较高，公司已成功进入国际先进半导体材料产业链体系，形成了一定的品牌优势。





二、辅导工作情况



（一）辅导期间



自国泰君安证券与神工股份签订《辅导协议》之日起至本报告出具之日，国泰君安证券按照辅导计划及实施方案，对神工股份开展了辅导工作。



（二）辅导机构及辅导工作人员

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