公告日期：2019-08-16

成都秦川物联网科技股份有限公司



首次公开发行 A 股股票并在科创板上市

申请文件审核问询函的回复



保荐人（主承销商）

（安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号）

上海证券交易所：



贵所于 2019 年 7 月 4 日出具的《关于成都秦川物联网科技股份有限公司首

次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）[2019]367 号）（以下简称“问询函”）已收悉，成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“秦川物联”）与华安证券股份有限公司（以下简称“秦川物联”或“保荐机构”）、北京市金杜律师事务所（以下简称“发行人律师”）、四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”或“四川华信”）等相关方对问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。如无特别说明，本问询函回复使用的简称与《成都秦川物联网科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中的释义相同。



审核问询函所列问题 黑体（不加粗）



审核问询函所列问题答复 宋体（不加粗）



引用原招股说明书内容 楷体（不加粗）



对招股说明书的修改与补充 楷体（加粗）



注：本回复中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异由于四舍五入造成的。





目录





一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况......5

问题 1：......5

问题 2：...... 11

问题 3：...... 32

问题 4：...... 36

问题 5：...... 39

问题 6：...... 54

问题 7：...... 57

二、关于发行人核心技术...... 63

问题 8：...... 63

问题 9：...... 84

问题 10： ...... 105

问题 11： ......116

三、关于发行人业务...... 140

问题 12： ...... 140

问题 13： ...... 140

问题 14： ...... 145

问题 15： ...... 153

问题 16： ...... 165

问题 17： ...... 200

问题 18： ...... 234

四、关于公司治理与独立性 ...... 240

问题 19： ...... 240

问题 20： ...... 245

问题 21： ...... 253

问题 22： ...... 256

五、关于财务会计信息与管理层分析...... 266

问题 23： ...... 266



问题 24： ...... 285

问题 25： ...... 293

问题 26： ...... 308

问题 27： ...... 326

问题 28： ...... 352

问题 29： ...... 363

问题 30： ...... 368

问题 31： ...... 371

问题 32： ...... 385

问题 33： ...... 399

问题 34： ...... 407

问题 35： ...... 409

问题 36： ...... 415

六、关于其他事项 ...... 420

问题 37： ...... 420

问题 38： ...... 434

问题 39： ...... 439

问题 40： ...... 442

问题 41： ...... 445

问题 42： ...... 480

问题 43： ...... 484

问题 44： ...... 489



一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况



问题1：



招股说明书披露，报告期内，公司、邵泽华及香城兴申签署了协议，其中含有退出安排的对赌条款，如秦川物联撤回上市申请、上市申请被上海证券交易所作出终止发行上市审核决定或被中国证监会作出不予注册决定的，则回购条款恢复。



请发行人披露香城兴申的基本情况，各合伙人出资情况，是否与发行人、实际控制人、董监高存在关联关系，是否存在委托持股或其他利益安排，公司与香城兴申、香城兴申股东、实际控制人及其控制的企业的业务往来情况。



请发行人说明：（1）前述协议中相关对赌安排的签署背景、发行人作为对赌协议当事人但未清理对赌协议的原因，是……
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