公告日期：2020-05-12

关于贵州白山云科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
的第二轮审核问询函之回复

保荐机构（主承销商）

（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区集中商业（北））
上海证券交易所：

贵所印发的《关于贵州白山云科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（审核）〔2019〕374 号）（以下简称“审核问询函”）已收悉。贵州白山云科技股份有限公司（以下简称“白山科技”、“发行人”或“公司”）与中天国富证券有限公司（以下简称“保荐机构”）、北京市金杜律师事务所（以下简称“发行人律师”）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等相关方对审核问询函所列问题进行了逐项核查，现答复如下，请予审核。

如无特别说明，本问询函回复使用的简称与《贵州白山云科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》（以下简称“招股说明书”）中的释义相同。

本问询函回复除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

审核问询所列问题 黑体（加粗）

审核问询所列问题的回复 宋体（不加粗）

中介机构审核意见 宋体（不加粗）

对招股说明书的补充、修改 楷体（加粗）

对原第二轮审核问询函回复的补充、修改 楷体（加粗）


目 录


目 录 ...... 3
一、关于诉讼情形 ...... 4
二、关于自然人股东 ...... 46
三、关于私募基金备案 ...... 48
四、关于保荐机构关联方持股 ...... 51
五、关于与蓝汛控股之间的关系 ...... 54
六、关于超出资质规定范围开展业务的情形...... 62
七、关于收购北美白山 100%股权 ...... 65
八、关于收购上海云盾 ...... 71
九、关于业务发展历程 ...... 84
十、关于发行人的客户变动 ...... 94
十一、关于字节跳动等关键客户 ...... 121
十二、关于计费方式 ...... 131
十三、关于采购和成本 ...... 135
十四、关于毛利率 ...... 145
十五、关于费用 ...... 149
十六、关于股份支付 ...... 166
十七、关于其他问题 ...... 172
一、关于诉讼情形

请发行人：（1）披露是否存在与主要资产、核心技术、商标等相关的重大诉讼事项，相关诉讼的基本情况，包括当事人、法院受理时间、发行人收到诉状时间、诉讼请求、事实与理由、目前的进展及对发行人的具体影响，是否会影响持续经营；（2）相关诉讼是否及时披露，如未及时披露，是否涉及重大信息披露违规。

请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查，并发表明确意见。

答复：

（一）对问询问题的答复

【发行人披露】

1、披露是否存在与主要资产、核心技术、商标等相关的重大诉讼事项，相关诉讼的基本情况，包括当事人、法院受理时间、发行人收到诉状时间、诉讼请求、事实与理由、目前的进展及对发行人的具体影响，是否会影响持续经营
公司已在招股说明书“第十一节其他重要事项”之“三、重大诉讼或仲裁事项”之“（一）发行人及控股子公司的重大诉讼或仲裁事项”中补充披露如下：
2、发行人作为被告涉及的专利诉讼（网宿科技于 2019 年 5 月 30 日诉发行
人专利侵权）

（1）相关诉讼基本情况

①（2019）苏01民初1600号侵害发明专利权纠纷（以下简称“1600号案”）

原告 网宿科技

被告 发行人

发行人收到诉状时 2019年6月17日

间

（1）判令发行人立即停止侵害专利号为ZL201310147926.9、名称为
“源站文件更新发布方法及缓存文件更新方法”的发明专利权（以下
原告诉讼请求 简称“涉诉专利1”），即停止在云分发产品及服务中使用涉诉专利1；
（2）判令发行人赔偿网宿科技经济损失人民币1亿元以……
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