公告日期:2019-09-29
关于贵州白山云科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
的审核问询函之回复
保荐机构(主承销商)
(贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区集中商业(北))
上海证券交易所:
贵所于 2019 年 5 月 8 日下发的《关于贵州白山云科技股份有限公司首次公
开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》(上证科审(审核)[2019]91号)(以下简称“审核问询函”)已收悉。贵州白山云科技股份有限公司(以下简称“白山科技”、“发行人”或“公司”)与中天国富证券有限公司(以下简称“保荐机构”)、北京市金杜律师事务所(以下简称“发行人律师”)、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“申报会计师”,原名“华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)”)等相关方对审核问询函所列问题进行了逐项核查,现答复如下,请予审核。
如无特别说明,本问询函回复使用的简称与《贵州白山云科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书(申报稿)》(以下简称“招股说明书”)中的释义相同。
本问询函回复除特别说明外所有数值保留 2 位小数,若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。
审核问询所列问题 黑体(加粗)
审核问询所列问题的回复 宋体(不加粗)
中介机构审核意见 宋体(不加粗)
对招股说明书的补充、修改 楷体(加粗)
对原第一轮审核问询函回复的补充、修 楷体(加粗)
改
目 录
目录 ......2
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况 ......4
问题 1: ......4
问题 2: ......39
问题 3: ......45
问题 4: ......77
问题 5: ......90
问题 6: ......93
问题 7: ......104
二、关于发行人核心技术 ......114
问题 8: ......114
问题 9: ......135
三、关于发行人业务 ......148
问题 10: ......148
问题 11: ......155
问题 12: ......155
问题 13: ......173
问题 14: ......184
问题 15: ......220
问题 16: ......227
问题 17: ......227
问题 18: ......232
问题 19: ......249
问题 20: ......260
问题 21: ......264
四、关于公司治理与独立性 ......267
问题 22: ......267
问题 23: ......287
五、关于财务会计信息与管理层分析 ......293
问题 24: ......293
问题 25: ......295
问题 26: ......296
问题 27: ......301
问题 28: ......308
问题 29: ......310
问题 30: ......318
问题 31: ......323
问题 32: ......332
问题 33: ......340
问题 34: ......354
问题 35: ......361
问题 36: ......364
问题 37: ......367
问题 38: ......375
问题 39: ......379
问题 40: ......381
问题 41: ......389
问题 42: ......391
问题 43: ......393
问题 44: ......398
问题 45: ......400
六、关于其他事项 ......405
问题 46: ......405
问题 47: ......408
问题 48: ......411
问题 49: ......414
问题 50: ......414
问题 51: ......428
问题 52: ......431
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况
问题 1:
申请材料显示,发行人成立以来股权变动较为频繁,存在多次增资和股权转
让。2015 年 10 月和 2016 年 7 月,信联网讯、刘春茹以及上海擎承曾采用债转
股形式进行出资,2018 年 4 月,宁波道城因未按照约定支付投资款,被解除股
东资格,发行人 2016 年 8 月至 2018 年 5 月期间历次融资和股权转让均于 2018
年 5 月 24 日……
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