公告日期：2019-05-07

光大证券股份有限公司

关于

北京连山科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之

发行保荐书

保荐机构

二〇一九年四月


发行保荐书

保荐机构及保荐代表人声明

光大证券股份有限公司及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人程刚、王世伟根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《首发注册办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

如无特别说明，本发行保荐书中的简称或名词的释义与《北京连山科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中相同。


发行保荐书

目 录


目 录......................................................................................................................................2
第一节本次证券发行基本情况........................................................................................3

一、保荐机构指定保荐代表人及其执业情况 ........................................................3

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...............................................3

三、发行人基本情况...................................................................................................4

四、保荐机构与发行人关联关系的说明................................................................4

五、保荐机构内部审核程序和内核意见................................................................5
第二节保荐机构承诺事项 .................................................................................................7
第三节对本次证券发行的推荐意见...............................................................................8

一、保荐机构对本次证券发行的推荐结论............................................................8

二、本次证券发行履行的决策程序合法................................................................8

三、本次证券发行符合相关法律规定 .....................................................................9

四、关于发行人股东中私募投资基金及其备案情况的核查 .............................13

五、关于发行人财务报告审计截止日后主要经营状况的核查........................14

六、发行人的主要风险 ...............................................................……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。