公告日期：2020-06-30

北京市竞天公诚律师事务所

关于

上海拓璞数控科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

法律意见书

北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮编：100025

电话：（86-10） 5809-1000 传真：（86-10） 5809-1100


目 录


引 言...... 4

一、律师及律师事务所简介...... 4

二、本所及本所律师声明...... 4
正 文...... 6

一、本次发行上市的批准和授权...... 6

二、发行人本次发行上市的主体资格...... 6

三、本次发行上市的实质条件...... 7

四、发行人的设立......11

五、发行人的独立性...... 13

六、发行人的发起人和股东（实际控制人）...... 15

七、发行人的股本及演变...... 18

八、发行人的业务...... 18

九、关联交易及同业竞争...... 19

十、发行人的主要财产...... 22

十一、发行人的重大债权债务...... 29

十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 30

十三、发行人章程的制定与修改...... 31

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 31

十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 32

十六、发行人的税务...... 34

十七、发行人的环境保护、产品质量与技术标准...... 35

十八、发行人募集资金的运用...... 35

十九、发行人业务发展目标...... 36

二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 36

二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 37

二十二、本所律师认为需要说明的其他问题...... 37

二十三、本次发行上市的总体结论性意见...... 38

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
“本所”或“本所律师” 指： 北京市竞天公诚律师事务所及其经办律师
“发行人”或“公司” 指： 上海拓璞数控科技股份有限公司，其前身为上海拓
璞数控科技有限公司

“拓璞有限” 指： 上海拓璞数控科技有限公司

“谊鼎投资” 指： 上海谊鼎投资管理中心（有限合伙）

“和辉投资” 指： 深圳市和辉财富投资企业（有限合伙）

“中艺投资” 指： 深圳市中艺和辉股权投资企业（有限合伙）

“玖菲特玖富” 指： 珠海玖菲特玖富股权投资基金合伙企业（有限合
伙）

“玖菲特长晟” 指： 珠海玖菲特长晟股权投资基金合伙企业（有限合
伙）

“拓贤科技” 指： 上海拓贤科技合伙企业（有限合伙）

“拓璞软件” 指： 上海拓璞软件技术有限公司

“众拓科技” 指： 众拓航空航天科技（江苏）有限责任公司

“前瞻创新研究院” 指： 上海前瞻创新研究院有限公司

“汉中众合” 指 汉中众合先进制造产业发展基金合伙企业（有限合
伙）

“首航机械” 指： 首都航天机械有限公司

“天津航天长征” 指： 天津航天长征火箭制造有限公司

“中国运载火箭” 指： 中国运载火箭技术研究院

“四川华龙” 指： 四川华龙航天科技有限公司

“龙腾飞” 指： 深圳市龙腾飞通讯装备技术有限公司

“德国 EEW” 指： EEW-PROTEC GmbH，一家于德国注册成立的公
司

“金圣源” 指： Gain Science Technology Ltd., Taiwan，一家于台湾
地区注册成立的公司

“上海交大” 指： 上海交通大学

“《发起人协议书》” 指： 《上海拓璞数控科技股份有限公司发起人协议……
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