公告日期：2019-10-09

上海拓璞数控科技股份有限公司

Shanghai Top Numerical Control Technology Co., Ltd.

上海市闵行区光华路 888 号第 6 幢

关于上海拓璞数控科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
申请文件的审核问询函的回复

保荐人（主承销商）

深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

上海证券交易所：

根据贵所于 2019 年 7 月 17 日出具的上证科审（审核）〔2019〕402 号《关
于上海拓璞数控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（以下简称“问询函”）的要求，招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海拓璞数控科技股份有限公司（以下简称“上海拓璞”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构（主承销商），会同发行人及发行人律师北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“发行人律师”）和申报会计师立信会计师事务所（特殊普通合伙）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明，现回复如下，请予审核。

说明：

1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《上海拓璞数控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》（以下简称“《招股说明书》”）一致。涉及招股说明书补充披露或修改的内容已在《招股说明书》中以楷体加粗方式列示。

2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。


目录


一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 6
问题 1...... 6
问题 2...... 18
问题 3...... 35
问题 4...... 47
问题 5...... 52
问题 6...... 79
问题 7...... 88
问题 8...... 95
问题 9...... 98
二、关于发行人核心技术 ...... 100
问题 10...... 100
问题 11. ...... 106
问题 12...... 135
问题 13...... 139
问题 14...... 141
三、关于发行人业务 ...... 145
问题 15...... 145
问题 16...... 162
问题 17...... 167
问题 18...... 180
问题 19...... 189
问题 20...... 216
问题 21...... 226
问题 22...... 245
问题 23...... 246
问题 24...... 253

问题 25...... 265
四、关于公司治理与独立性 ...... 269
问题 26...... 269
问题 27...... 274
问题 28...... 279
五、关于财务会计信息与管理层分析...... 282
问题 29...... 282
问题 30...... 300
问题 31...... 309
问题 32...... 326
问题 33...... 336
问题 34...... 344
问题 35...... 358
问题 36...... 362
问题 37...... 365
问题 38...... 398
问题 39...... 407
问题 40...... 415
问题 41...... 420
问题 42...... 427
问题 43...... 432
问题 44...... 442
问题 45...... 444
问题 46...... 446
问题 47...... 459
问题 48...... 462
问题 49...... 465
问题 50...... 470
问题 51...... 472

问题 52...... 473
问题 53...... 476
问题 54...... 480
问题 55...... 485
六、关于风险提示 ...... 499
问题 56...... 499
七、关于其他事项 ...... 506
问题 57...... 506
问题 58...... 509
问题 59...... 527
问题 60...... 533
问题 61...... 536
问题 62...... 540
问题 63...... 543
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题 1.招股说明书披露，2018 年，公司收购了 Gain Science Technology Lt……
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