公告日期：2020-03-27

光大证券股份有限公司

关于绍兴兴欣新材料股份有限公司

第二期辅导工作进展报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“辅导机构”）作为绍兴兴欣新材料股份有限公司（以下简称“兴欣新材”或“公司”）首次公开发行股票的辅导机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和贵局《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引（2018 年 4月修订）》的规定，结合兴欣新材的实际情况对其进行了辅导，辅导工作取得了预期的效果。

现将本期辅导工作进展情况汇报如下：

一、本阶段辅导工作进展情况

（一）辅导时间

2019 年 12 月 30 日，光大证券与兴欣新材签订了辅导协议，并于 2019 年 12
月 30 日向贵局提交了辅导备案登记材料，贵局于 2020 年 1 月 7 日在网站上对兴
欣新材辅导备案文件进行了公示。

兴欣新材第二阶段辅导工作时间为 2020 年 2 月至本报告出具之日。

（二）辅导工作小组的组成及变动情况

根据光大证券与兴欣新材签订的辅导协议及制定的辅导计划，光大证券指派范国祖、丁筱云、马涛、靳京、袁婧、傅先河、张晓洁、金师、邵健、邹泽兵等十位同志组成辅导小组对公司进行辅导。其中丁筱云为辅导小组组长，辅导人员均具有证券从业资格，具备法律、会计等必要的专业知识和技能，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。本阶段辅导期内，辅导小组成员没有发生变化。

参与辅导的中介机构包括北京市炜衡律师事务所（以下简称“炜衡律师”）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）。

本辅导期内，辅导机构未发生变化。


（三）接受辅导人员

兴欣新材接受辅导的人员为公司全体董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上（含 5%）股份的股东（或者代表）以及公司实际控制人，具体如下：

序号 姓名 职务

1 叶汀 实际控制人、董事长

2 吕安春 董事、总经理

3 鲁国富 董事、副总经理、董事会秘书

4 谢建国 董事

5 郑传祥 独立董事

6 朱容稼 独立董事

7 邓川 独立董事

8 吕银彪 监事会主席

9 应钱晶 监事

10 孟春凤 监事

11 严利忠 财务总监

本辅导期内，公司董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和
实际控制人无变动。

（四）辅导计划的执行情况

1、辅导过程中，光大证券会同立信会计师、炜衡律师对公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、持有发行人 5%以上股份的股东单位于本辅导期内进行了 2 次授课，共计 16 小时的集中授课辅导。授课内容包括：
（1）《公司法》、《证券法》专题讲座，内容包括基本法规、三会议事规则和董监高的资格义务等；

（2）《IPO 审核 51 条问答指引-财务部分解读》、《IPO 审核要点及被否案例
分析》结合最新的监管动态给企业提供有针对性的辅导；

2、根据公司所处行业状况，结合公司自身的优势和特点，协助公司制订切实可行的发展目标和发展规划；

3、针对所辅导的内容，组织所有应参加接受辅导的人员进行法律法规和证券知识的强化，考察上述人员对相关知识的掌握程度；


4、进行了持续的尽职调查，就公司内部治理、发展规划等事项与兴欣新材管理层及核心业务人员进行了多次沟通，并由光大证券组织召开了中介协调会，对兴欣新材存在的问题进行了重点讨论，制定并协助公司执行相关问题解决方案。

二、下一阶段的辅导工作重点

光大证券对兴欣……
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