公告日期：2019-06-17

光通天下网络科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市

辅导工作总结材料



辅导机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司



新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号



大成国际大厦20楼2004室



二0一九年五月





目 录



一、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于光通天下网络科技股份有限公司辅导工作总结报告



二、光通天下网络科技股份有限公司关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司辅导工作的评价意见



三、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于光通天下网络科技股份有限公司配合辅导工作的评价意见



四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于光通天下网络科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见



五、国浩律师（上海）事务所关于光通天下网络科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见



六、光通天下网络科技股份有限公司关于信息披露的承诺（含控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员）



七、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于光通天下网络科技股份有限公司上市辅导的承诺函



一、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于光通天下

网络科技股份有限公司辅导工作总结报告



申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于光通天下网络科技股份有限公司

辅导工作总结报告



申万宏源证券承销保荐有限责任公司



二〇一九年五月



中国证券监督管理委员会浙江监管局：



申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”）于2018年11月与光通天下网络科技股份有限公司（以下简称“光通天下”）签订上市辅导协议，并于同年12月向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）报送了辅导备案登记材料。



截至本报告签署之日，申万宏源承销保荐公司已按照有关法律法规的要求、辅导协议的约定以及辅导工作小组制定的辅导计划及实施方案完成了对光通天下的上市辅导工作，现特就辅导工作有关情况总结报告如下：



一、辅导工作的情况总结



（一）辅导时间



本次上市辅导工作在2018年12月至2019年5月期间持续开展。



（二）辅导机构及辅导工作人员的组成情况



申万宏源承销保荐公司根据有关法律法规规定，并结合光通天下的实际需要，成立了光通天下辅导工作小组。辅导人员为方欣、叶强、林琳、唐志荣、李晖、宋佳，由保荐代表人方欣担任辅导工作小组负责人。



辅导人员简历如下：



方 欣，男，1975年生，经济学学士，申万宏源证券承销保荐有限责任公

司浙江投行部董事副总经理、保荐代表人，担任本次光通天下网络科技股份有限公司首次公开发行股票辅导工作小组组长。方欣先生1996年至2001年任职于中国工商银行嘉兴市分行，2001年至2015年任职于申银万国证券股份有限公司，2015年1月，因申万宏源承销保荐公司承接原申银万国证券股份有限公司的承销保荐业务及人员，进入申万宏源证券承销保荐有限责任公司从事投资银行业务。方欣先生2001年开始从事投资银行业务，先后参加生意宝（002095.SZ）、雅化集团（002497.SZ）、和晶科技（300279.SZ）、江南高纤（600527.SH）、襄阳轴承（000678.SZ）、梅轮电梯（603321.SH）、万隆光电（300710.SZ）等公司的改制、辅导、IPO、增发等工作，任和晶科技IPO、江南高纤非公开增发、襄阳轴承非公开增发、梅轮电梯IPO、万隆光电IPO项目签字保荐代表人，具有较为丰富A股发行和上市的理论知识和实践经验。





叶 强,男，1968年生，理学硕士，申万宏源证券承销保荐有限责任公司

浙江投行部董事副总经理、保荐代表人，担任本次光通天下网络科技股份有限公司首次公开发行股票辅导工作小组成员。1994年至1997年，叶强先生于原浙江证券有限责任公司任职，1997年至2015年任职于申银万国证券股份有限公司，2015年1月，因申万宏源证券承销保荐有限责任公司承接原申银万国证券股份有限公司的承销保荐业务及人员，进入申万宏源证券承销保荐有限责任公司从事投资银行业务。叶强先生1997年开始从事投资银行业务，先后主持或参加雅戈尔（600177.SH）、生意宝（002095.SZ）、大洋电机（002249.SZ）、江南高纤（600527.SH）、和晶科技（300279.SZ）、理工光科（300557.SZ）、康盛股份（00……
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