公告日期：2019-06-06

深圳微芯生物科技股份有限公司
（深圳市南山区高新中一道十号深圳生物孵化基地2号楼601-606室）
关于深圳微芯生物科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

上市委审议意见落实函的回复

保荐机构（主承销商）

（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）

深圳微芯生物科技股份有限公司 上市委审议意见落实函的回复

上海证券交易所：

根据贵所于2019年6月6日出具的上证科审（审核）〔2019〕233号《关于深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市上市委审议意见落实函》（以下简称“落实函”）的要求，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构（主承销商），会同发行人本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就相关问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明。具体回复内容附后。

说明：

1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）一致。涉及招股说明书补充披露或修改的内容已在《招股说明书》中以楷体加粗方式列示。

2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。


深圳微芯生物科技股份有限公司 上市委审议意见落实函的回复

目录


目录......................................................................................................................... 3

问题一..................................................................................................................... 4

问题二...................................................................................................................11
问题一

报告期内，发行人2016年至2018年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为502.60万元、1,130.00万元、1,897.61万元。请发行人结合2019年生产经营情况以及未来产品开发和销售预计情况、研发项目和在建工程预计完成情况、深圳坪山生产基地用房土地使用权取得成本、代建成本预计情况等，补充披露未来是否存在亏损的较大可能性，如存在，相关信息披露和风险揭示是否充分。请保荐机构核查并发表明确意见。

回复：

一、结合2019年生产经营情况以及未来产品开发和销售预计情况、研发项目和在建工程预计完成情况、深圳坪山生产基地用房土地使用权取得成本、代建成本预计情况等，补充披露未来是否存在亏损的较大可能性，如存在，相关信息披露和风险揭示是否充分

（一）公司2019年生产经营情况以及未来产品开发和销售预计情况

公司是一家旨在为患者提供可承受的、临床亟需的原创新分子实体药物，具备完整的从药物作用靶点发现与确证、先导分子的发现与评价到新药临床开发、产业化、学术推广及销售能力的国家级高新技术企业。公司已上市销售及未来两年预计可上市销售的主要研发项目的具体情况如下：

完成时间或预 经济利益产生
项目名称 研发内容 研究进度情况 计完成时间 方式或预计产
生方式

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