公告日期：2019-03-22

中信证券股份有限公司

关于

烟台睿创微纳技术股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之

发行保荐书

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

二〇一九年三月

3-1-2-2

目 录

声明 ........................................................................................................................................... 3

第一节 本次证券发行基本情况 ........................................................................................... 4

一、保荐人名称 .................................................................................................................... 4

二、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 .................................................... 4

三、发行人基本情况 ............................................................................................................ 5

四、保荐人与发行人的关联关系 ........................................................................................ 5

五、保荐人内部审核程序和内核意见 ................................................................................ 6

第二节 保荐人承诺事项 ....................................................................................................... 8

第三节 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论 ............................................................... 9

一、保荐结论 ........................................................................................................................ 9

二、本次发行履行了必要的决策程序 ................................................................................ 9

三、发行人符合《证券法》规定的发行条件 .................................................................. 10

四、发行人符合《科创板首发管理办法》规定的发行条件 .......................................... 10

五、发行人面临的主要风险 .............................................................................................. 13

六、发行人的发展前景评价 .............................................................................................. 17

七、发行人股东履行私募投资基金备案程序的核查 ...................................................... 21

保荐代表人专项授权书 ......................................................................................................... 23

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声 明

中信证券股……
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