公告日期:2019-03-22
中信证券股份有限公司
关于
宁波容百新能源科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市之
发行保荐书
(广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座)
二〇一九年三月
3-1-2-2
目 录
目录............................................................................................................................... 2
声 明........................................................................................................................... 3
第一节 本次证券发行基本情况............................................................................... 4
一、保荐人名称........................................................................................................ 4
二、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况........................................ 4
三、发行人基本情况................................................................................................ 5
四、保荐人与发行人的关联关系............................................................................ 5
五、保荐人内部审核程序和内核意见.................................................................... 6
六、保荐人聘请第三方中介机构的必要性............................................................ 9
第二节 保荐人承诺事项......................................................................................... 11
第三节 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论................................................. 12
一、保荐结论.......................................................................................................... 12
二、本次发行履行了必要的决策程序.................................................................. 12
三、发行人符合《证券法》规定的发行条件...................................................... 13
四、发行人符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的发
行条件...................................................................................................................... 13
五、发行人面临的主要风险.................................................................................. 16
六、发行人的发展前景评价.................................................................................. 22
七、发行人股东履行私募投资基金备案程序的核查.......................................... 24
保荐代表人专项授权书..................................................……
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