公告日期：2018-09-14

首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书 （申报稿）

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华辰精密装备（昆山）股份有限公司

（周市镇横长泾路 333 号）

首次公开发行股票并在创业板上市

招股说明书（申报稿）

保荐人（主承销商）：

（广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室）

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。

创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面

临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所

披露的风险因素，审慎作出投资决定。

创业板风险提示

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。 本招股说明书（申报稿）

不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公

告的招股说明书作为投资决定的依据。

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声明及承诺

公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带

的法律责任。

公司及全体董事、监事、高级管理人员、公司的控股股东、实际控制人以及

保荐人、承销的证券公司承诺因公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将

依法赔偿投资者损失。

保荐人承诺因其为公司首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为公司本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财

务会计资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见， 均不表明其对公司的盈利能

力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声

明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，公司经营与收益的变化，由公司

自行负责；投资者自主判断公司的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票

依法发行后因公司经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

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发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A股）

发行股数

本次拟公开发行股票不超过3,923.00万股，不低于发行后总股本25%，本

次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。

每股面值 1.00元

每股发行价格 [ ]元

预计发行日期 [ ]年[ ]月[ ]日

拟上市的证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 [ ]万股

保荐人（主承销商） 广发证券股份有限公司

招股说明书签署日期 年 月 日

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重大事项提示

公司提醒投资者特别关注下述重大事项提示。此外，在作出投资决策之前，

请认真阅读本招股书“第四节 风险因素”全部内容。

一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限

以及相关股东持股及减持意向等承诺

1、控股股东、实际控制人曹宇中、刘翔雄、赵泽明承诺

（ 1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接

或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

（ 2）在上述锁定期满后，如本人仍担任公司董事、监事或高级管理人员，

在任职期间应当向公司申报所持有的公司股份变动情况， 每年转让的股份不超过

本人持有公司股份数的 25%； 在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职

的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份；在首次公开

发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的， 自申报离职之日起

十二个月内不转让本人直接持有的公司股份； 自公司股票上市之日起十二个月后

申报离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股

份；

（ 3）公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发

行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股份

的锁定期限自动延长 6 个月 （若上述期间公司发生派发股利、 送红股、 转增股本、

增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进行相应调整）；

（ 4）若本人在所持公司股票锁定期满后两年内减持所持公司股票的，减持

价格将不低于发行价（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新

股或配股等除息、除……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。