公告日期：2019-04-16

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浙诬扰可科技股份有限公司



首次公开发行股票并在科创板上市 ｜

辅导工作总结材料



辅导机构



〃国信证券股份有限公司



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浙江杭可科技股份有限▲司



青次办开发行股票并在科创极上市



辅导又作总结材抖团录



1、国信证券股份有限公司关于浙江杭可科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市辅导工作总结报告

2、浙江杭可科技股份有限公司对国信证券股份有限公司辅导工作的评价

3、国信证券股份有限公司对浙江杭可科技股份有限公司配合辅导工作开展的评价

4、会计师事务所、律师事务所对辅导工作的评价意见

5、发行人、辅导机构相关承诺





国信证券股份有限公司



关于浙江杭可科技股份有限公司



首次公开发行股票并在科创板上市辅导工作总结报告中国证券监督管理委员会浙江监管局:



浙江杭可科技股份有限公司（以下简称“发行人’’、“杭可科技”）计划申请首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。国信证券股份有限公司（以下简称‘‘国信证券’’）于2019年3月向贵局递交了浙江杭可科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的辅导工作申请报告’国信证券已严格按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定在贵局的监管下完成辅导工作°因此’特向贵局申请对杭可科技的辅导工作进行评估验收°现将有关情况报告如下:



一、辅导时间



国信证券自20l9年3月向中国证监会浙江监管局报送杭可科技辅导备案登记申请并获受理’至此开始对杭可科技的辅导工作。国信证券对杭可科技的辅导工作时间为:2019年3月～4月。



二、辅导机构及辅导工作人员的组成情况



（-）国信证券



根据国信证券与杭可科技签订的辅导协议及制定的辅导计划’国信证券作为杭可科技首次公开发行股票并上市的辅导机构,指派傅毅清、王东辉、杨俊浩、李秋实、董伟、叶乃薯等6位辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导’其中傅毅清为辅导小组组长。



参与本次辅导工作的辅导人员情况如下:



傅毅清先生:国信证券投资银行事业部董事总经理’保荐代表人’注册会计师（非执业）’2004年从事投资银行工作’先后参与了滨化股份（601678）、万

健盛集团（603558）、三星新材（603578）、圣龙股份（603178）首发IPO项目;江西水泥（000789）、万安科技（002590）非公开发行项目;兰陵陈香（600735）、初灵信息（300250）、远方信息（300306）、恒锋工具（300488）、万里扬（002434）重大资产重组°



王东辉先生:国信证券投资银行事业部董事总经理、保荐代表人。曾先后主持、参与天通股份（600330）、华峰氨纶（002064）、江山化工（002061）、栋梁新材（002082）、万丰奥威（002085）、天马股份（002122）、大华股份（002236）、久立特材（002318）、宝鼎重工（002552）等多个项目的辅导、申报工作’担任天马股份（002122）、久立特材（002318）、宝鼎重工（002552）、健盛集团（603558）、华铁科技（603300）、琅莱雅（603605）IPO项目及横店东磁（002056）2007年公开增发项目的保荐代表人°



杨俊浩先生:国信证券投资银行事业部业务部经理’20l5年开始从事投资银行工作’先后参与银都股份（603277）、浙江维康药业股份有限公司、浙江杭可科技股份有限公司等多家企业的改制辅导及首发上市工作°



李秋实先生:国信证券投资银行事业部业务部经理’硕士学历°2015年开始从事投资银行工作’先后参与远方信息（300306）重大资产重组、银都股份IPO（603277）、中威电子（300270）非公开发行°



董伟先生:国信证券投资银行事业部业务部经理’保荐代表人、注册会计师°曾任职于天健会计师事务所（特殊普通合伙）’2015年加入国信证券开始从事投资银行工作,先后参与王自莱雅（603605）、浙江杭可科技股份有限公司、众望布艺股份有限公司等多家企业的改制辅导及首发上市工作°



叶乃警女士:国信证券投资银行事业部业务部经理、注册会计师（非执业）、准保荐代表人、美国特许金融分析师（CFA）二级、会计学硕士’2013年进入国信证券……
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