公告日期：2018-05-11

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上海奕瑞光电子科技股份有限公司

关于公司设立以来股本演变情况的说明

及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

中国证券监督管理委员会：

上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“奕瑞光电子”、 “公司”或“发

行人”） 成立于 2011 年 3 月，其前身为上海奕瑞光电子科技有限公司（以下简

称“奕瑞有限”）。 2017 年 9 月，奕瑞有限整体变更为股份有限公司。

公司全体董事、监事、高级管理人员对公司成立以来股本演变情况作如下说

明（本文涉及简称所代表的含义与招股说明书一致），具体情况如下：

一、公司股本演变情况概览

自设立以来，发行人股本形成过程简况如下：

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二、股份公司设立前注册资本的形成及变化情况

1、奕瑞有限设立

2011 年 3 月，上海奕原禾锐投资咨询有限公司出资设立了上海奕瑞光电子

科技有限公司。 2011 年 2 月 15 日，上海信捷会计师事务所对奕瑞有限的实收资

本进行了审验，验证注册资本 300.00 万元已足额缴纳，并出具了【信捷会师字

（ 2011）第 9B077 号】《验资报告》。

2011 年 3 月 7 日，奕瑞有限领取了注册号为 310115001797106 的《企业法

人营业执照》。

公司设立后，奕瑞有限的股权结构如下：

股东名称 出资额（万元） 出资比例

上海奕原禾锐投资咨询有限公司 300.00 100.00%

合计 300.00 100.00%

2、奕瑞有限第一次股权转让

2012 年 9 月，上海奕原禾锐投资咨询有限公司分别与上海和毅投资管理有

限公司、上海常锐投资咨询合伙企业（有限合伙）、深圳鼎成合众投资基金管理

合伙企业（有限合伙）签订了《股权转让协议》，协议约定：上海奕原禾锐投资

咨询有限公司将 67.68 万元出资额（占注册资本 22.56%）平价转让给上海和毅投

资管理有限公司；将 15.00 万元出资额（占注册资本 5.00%）平价转让给上海常

锐投资咨询合伙企业（有限合伙）；将 88.35 万元出资额（占注册资本 29.45%）

平价转让给深圳鼎成合众投资基金管理合伙企业（有限合伙）。

2012 年 9 月 22 日，奕瑞有限股东会审议通过了本次股权转让事项。

2012 年 10 月 8 日，奕瑞有限在上海市工商行政管理局浦东新区分局办理了

工商变更登记手续。

本次股权转让后，奕瑞有限的股权结构如下：

股东名称 出资额（万元） 出资比例

上海奕原禾锐投资咨询有限公司 128.97 42.99%

深圳鼎成合众投资基金管理合伙企业（有限合伙） 88.35 29.45%

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上海和毅投资管理有限公司 67.68 22.56%

上海常锐投资咨询合伙企业（有限合伙） 15.00 5.00%

合计 300.00 100.00%

3、奕瑞有限第二次股权转让及第一次增资

2012 年 10 月 12 日，奕瑞有限股东会通过决议：（ 1）同意上海奕原禾锐投

资咨询有限公司将 0.0075 万元出资额（占注册资本 0.0025%）平价转让给上海和

毅投资管理有限公司；将 18 万元出资额（占注册资本 6.00%）转让给新股东天

津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙），转让金额为 2,374.75 万元。同日，

上海奕原禾锐投资咨询有限公司分别与上海和毅投资管理有限公司、天津红杉聚

业股权投资合伙企业（有限合伙） 签订了《股权转让协议》。（ 2）前述股权转让

完成后，同意增加注册资本 52.90 万元，苏州工业园区禾源北极光创业投资合伙

企业（有限合伙）、天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）均以 3,172.34

万元的价格分别认购 26.45 万元出资额；本次新增注册资本溢价 6,291.77 万元计

入资本公积。

2012 年 11 月 7 日，上海信捷会计师事务所审验了公司截至 2012 年 11 月 6

日的新增注册资本实收情况，并出具了【信捷会师字（ 2012）第 B3135 号】《验

资报告》。

2012 年 11 月 30 日，奕瑞有限在上海市工商行政管理局浦东新区分局办理

了工商变更登记手续。

本次股权转让及增资后，奕瑞有限的股权结构如下：

股东名称 出资额（万元） 出资比例

上海奕原禾锐投资咨询有限公司 110.96 31.44%

深圳鼎成合众投资基金管理合伙企业（有限合伙） 88.35 25.03%

上海和毅投资管理有限公司 67.69 19.18%

天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙） 44.45 12.60%

苏州工业园区禾源北极光创业投资合伙企业 （有限合伙） 26.45 7.5……
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