公告日期：2018-05-11

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

iRay Technology Company Limited

（上海市浦东新区瑞庆路 590 号 9 幢 2 层 202 室）

首次公开发行股票并在创业板上市

招股说明书

（申报稿）

保荐机构：

主承销商：

广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公

司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场

风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，

审慎作出投资决定。

创业板投资风险

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。 本公开招股说明书（申

报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当

以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司 招股说明书 （申报稿）

1-1-2

发行概况

（一）发行股票类型 境内人民币普通股（ A 股）

（二）发行股数 本次公开发行数量不低于发行后公司总股本的 25%，且不

超过 1,820 万股

（三）每股面值 1.00 元

（四）每股发行价格 【】元

（五）预计发行日期 【】年【】月【】日

（六）拟上市的证券交易所 深圳证券交易所

（七）发行后总股本 不超过 7,254.78 万股

（八）保荐机构、主承销商 广发证券股份有限公司

（九）招股说明书签署日期 2018 年 5 月 7 日

上海奕瑞光电子科技股份有限公司 招股说明书 （申报稿）

1-1-3

发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连

带的法律责任。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人

以及保荐机构、 承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失

的，将依法赔偿投资者损失。

保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证本招股说明书中

财务会计资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见， 均不表明其对发行人的盈利

能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承

担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司 招股说明书 （申报稿）

1-1-4

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明

书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重大事项。

一、本次发行前股东所持股份自愿锁定的承诺

（一）发行人共同实际控制人曹红光、 Tieer Gu、 Chengbin Qiu、杨伟振承

诺

自奕瑞光电子首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市之日起三十六个

月内， 本人不转让或者委托他人管理本人持有的奕瑞光电子首次公开发行股票前

已发行的股份，也不由奕瑞光电子回购该部分股份；如因奕瑞光电子进行权益分

配等导致本人持有的奕瑞光电子首次公开发行股票前已发行的股份发生变化， 本

人仍将遵守上述承诺。

本人所持奕瑞光电子的股份在锁定期（包括延长的锁定期，下同）满后两年

内减持的，减持价格不低于发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增

发新股等原因进行除权、除息的，减持底价作相应调整）。

若奕瑞光电子上市后六个月内股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行

价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价的（自奕瑞光电子股票上市六个月

内，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，

则将发行价作除权、除息调整后与收盘价进行比较），则本人持有的奕瑞光电子

股份锁定期限自动延长六个月。

在上述持股锁定期届满后，在本人担任奕瑞光电子董事、监事、高级管理人

员期间，每年转让的股份不超过本人持有的公司股份总数的百分之二十五；在本

人离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。

本人将忠实履行上述承诺，并承担相应……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。