公告日期：2018-07-06

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江苏荣成环保科技股份有限公司

JIANGSU LONGCHEN GREENTECH CO.,LTD.

（注册地址：江苏省昆山市陆家镇金阳东路 33 号）

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

（注册地址：福州市湖东路 268 号）

江苏荣成环保科技股份有限公司 招股说明书 （申报稿）

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声明： 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。 本招股说明书 （申报稿）

不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告

的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。

本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A 股） 每股面值 人民币 1.00 元

发行股数 不超过29,865万股 每股发行价格 【 】元

预计发行日期 【 】年【 】月【 】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 不超过 119,462.7981 万股

本次发行前股东所持

股份的流通限制、股

东对所持股份自愿锁

定的承诺

1、公司控股股东荣成中国、台湾荣成、L&C 及股东昆山荣中、苏

州满果承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他

人管理在本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司

回购该等股份。公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘

价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除

权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有

关规定作相应调整，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收

盘价低于发行价，本企业持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。

在延长锁定期内，本企业不转让或者委托他人管理在本次发行上市前

已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。

2、公司股东广州华荣和广州圣荣承诺：自公司股票上市之日起

36 个月内， 不转让或者委托他人管理在本次发行上市前已直接或间接

持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。

3、公司董事长郑瑛彬、董事兼高级管理人员姚长坤、高级管理

人员高威宏、庄恒灿、彭迅、吴盈洁、许克亮和王秀荣承诺：自公司

股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理在本次发行上

市前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。如公

司上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金

江苏荣成环保科技股份有限公司 招股说明书 （申报稿）

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红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照

中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整，

下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本

人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月。除上述锁

定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有

公司股份总数的 25%；在离职之日起 6 个月内，不转让直接或间接持

有的公司股份。

4、公司监事邹永芳、吴国山承诺：自公司股票上市之日起 36 个

月内，不转让或者委托他人管理在本次发行上市前已直接或间接持有

的公司股份，也不由公司回购该等股份。除上述锁定期外，在本人任

职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的

25%；在离职之日起 6 个月内，不转让直接或间接持有的公司股份。

保荐人（主承销商） 兴业证券股份有限公司

招股说明书签署日期 【 】年【 】月【 】日

江苏荣成环保科技股份有限公司 招股说明书 （申报稿）

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发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其

摘要中财务会计资料真实、完整。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其

对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪

人、律师、会计师或其他专业顾问。

江苏荣成环保科技股份有限公司 招股说明书 （申报稿）

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重大事项提示

本公司特别提醒投资者，在评价本公司本次发行的股票时……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。