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发表于 2021-02-05 19:16:34 股吧网页版
国信证券关于深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司首次公开发行并上市辅导工作总结报告 查看PDF原文

公告日期:2021-02-05



国信投行〔2021〕8 号

国信证券股份有限公司关于深圳市菲菱科思

通信技术股份有限公司首次公开发行股票

并在创业板上市辅导工作总结报告

中国证券监督管理委员会深圳监管局:

根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定,按照国信证券股份有限公司(以下简称“我公司”或“国信证券”)制订并已向贵局备案的关于对深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司(以下简称“菲菱科思”)发行上市辅导的计划安排,我公司结合菲菱科思实际情况对其进行了辅导,辅导取得了预期的效果,现将辅导工作总结汇报如下:

一、辅导期内的主要辅导工作:

(一)辅导期辅导经过描述

辅导期限自贵局受理辅导备案材料起即2020年9月29日至本辅导总结报告签署日结束。

2020 年 9 月 23 日,菲菱科思与国信证券签订了辅导协议,

并于 2020 年 9 月 29 日至贵局进行辅导备案。辅导期内,我公司

组织了专业团队对菲菱科思进行了全面尽职调查,列出了公司需要整改的重要问题,并与菲菱科思的董事、监事、高级管理人员以及律师、会计师对该等问题进行了研究讨论。经过各方讨论,项目组制定出了整改方案,并将实施责任落实到公司各部门具体人员,要求各部门在规定时间内完成整改任务。在此期间,我公司本项目辅导人员在现场协助、督促公司落实各项整改工作。

(二)辅导人员的组成及其变动情况

2020 年 9 月,国信证券对菲菱科思的辅导工作建了专门的

辅导工作小组,辅导工作由投资银行事业部周浩、杨家林、徐少英、王琢、丰荩鸽、魏祎、黄杨坚等七人组成,由周浩担任组长。上述人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能,且同时担任辅导工作的企业均未超过四家,并拥有一定的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历,具备从事辅导工作的能力和资格。辅导期内,承担辅导工作的小组成员勤勉尽责,针对发行人实际情况开展辅导工作,取得了预期的效果。

担任辅导工作的其他中介机构还有:天健会计师事务所(特 殊普通合伙)、北京市中伦律师事务所。

(三)接受辅导的人员

辅导培训中接受辅导的人员包括菲菱科思的全体董事、监事、 高级管理人员以及持有公司 5%以上(含 5%)股份的股东等。接 受辅导人员名单如下:

序号 姓名 身份

1 陈龙发 董事长、总经理

2 李玉 董事、副总经理、董事会秘书

3 舒姗 董事

4 邓燏 独立董事

5 孙进山 独立董事

6 江安全 监事

7 朱行恒 监事

8 谢海凤 监事

9 闫凤露 财务总监

10 庞业军 副总经理

11 王乾 副总经理

12 万圣 副总经理

13 陈曦 持有公司 5%以上(含 5%)股份的股东

14 高国亮 持有公司 5%以上(含 5%)股份的股东

15 何欣纲 持股 5%以上法人股东深圳市远致华信新兴产业股权投资

基金合伙企业(有限合伙)代表

2020 年 11 月 17 日,公司股东陈曦、蔡国庆、宣润兰与深

圳市远致华信新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以

下简称“远致华信”)签署了《股份转让协议》,约定陈曦将其持有的公司 2.5264%的股权以 1,743.21 万元的价格转让给远致华信;蔡国庆将其持有的公司 2.9943%的股权以 2,066.04 万元的价格转让给远致华信;宣润兰将其持有的公司 1.8402%的股权以1,269.75 万元的价格转让给远致华信。本次股权转让在深圳联合产权交易所完成了股份过户和公司股东名册变更。

(四)辅导内容和辅导方式

1、辅导内容

在辅导过程中,我公司辅导人员通过实地调查、与有关人员座谈、组织自学、进行集中授课、问题诊断与咨询、经验交流会、案例分析等方式对菲菱科思进行了辅导,全面深入地了解菲菱科思的规范运作情况、独立性情况以其生产经营情况等,并针对发现的问题提出了整改意见。此外,我公司协同律师、会计师就菲菱科思的规范运作问题多次召开中介机构协调会或集中讨论,确定具体的整改方案,同时还委托律师、会计师对菲菱科思的董事、监事和高级管理人员进行了专题辅导授课。辅导……
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