公告日期：2018-04-09

苏州迈为科技股份有限公司

Suzhou Maxwell Technologies Co., Ltd.

（苏州市吴江经济开发区庞金路 1801 号庞金工业坊 D02 幢）

首次公开发行股票并在创业板上市

招股说明书

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

地址：苏州工业园区星阳街 5 号

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板

公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的

市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因

素，审慎作出投资决定。

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具

有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的

招股说明书作为投资决定的依据。

苏州迈为科技股份有限公司 招股说明书

1-1-2

发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连

带的法律责任。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人

以及保荐人、 承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，

将依法赔偿投资者损失。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财

务会计资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见， 均不表明其对发行人的盈利

能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承

担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

苏州迈为科技股份有限公司 招股说明书

1-1-3

本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A 股）

发行股数

本次公开发行股份数量及股东公开发售股份数量合计不

超过 1,300 万股，且占发行及发售后总股本的比例不低

于 25%。其中：公司发行新股数量不超过 1,300 万股；公

司股东公开发售股份数量不超过 650 万股，且不得超过

自愿设定 12 个月及以上限售期的投资者获得配售股份的

数量。公司股东公开发售股份所得资金不归公司所有，

请投资者在报价、申购过程中考虑公司股东公开发售股

份的因素。

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 【 】

预计发行日期 【 】年【 】月【 】日

发行后总股本 不超过 5,200 万股

拟上市的证券交易所 深圳证券交易所

保荐机构（主承销商） 东吴证券股份有限公司

签署日期 2018 年【 】月【 】日

苏州迈为科技股份有限公司 招股说明书

1-1-4

重大事项提示

公司特别提醒投资者需充分了解创业板的投资风险及以下列示

的风险及其他重要事项，并提醒投资者认真阅读招股说明书“风险因

素”部分的全部内容。

一、发行前股东关于自愿锁定股份的承诺

发行人共同实际控制人周剑、王正根承诺：自发行人股票上市之日起 36 个

月内， 不转让或者委托他人管理本人在本次发行前已直接或者间接持有的发行人

股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人上市后 6 个月内，如发行人股票价

格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于

发行价（如前述期间内发行人股票发生过除权除息等事项的，发行价格应相应调

整），本人持有发行人股份的锁定期限自动延长 6 个月。本人所持发行人股份在

锁定期满后 2 年内依法减持的，其减持价格不低于发行价（如发行人股票自首次

公开发行之日至上述减持公告之日发生过除权除息等事项的， 发行价格应相应调

整）。

发行人股东吴江东运创业投资有限公司、苏州金茂新兴产业创业投资企业

（有限合伙）、吴江创迅创业投资有限公司、苏州市吴江创业投资有限公司、上

海浩视仪器科技有限公司承诺：自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个

月内， 不转让或者委托他人管理其在发行人首次公开发行股票之前直接或者间接

持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

发行人股东……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。