公告日期：2017-06-23

　　湖南和顺石油股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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湖南和顺石油股份有限公司

Hunan Heshun Petroleum Co.,Ltd.

（发行人住所：长沙市雨花区万家丽中路二段 58 号）

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

（北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼)

湖南和顺石油股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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声明： 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。 本招股说明书（申报稿）

不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的

招股说明书全文作为做出投资决定的依据。

本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A 股）

发行股数

本次发行不超过 3,338 万股 A 股，不超过本次发行后总股本的

25.03%，不低于发行后总股本的 25%。

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格

人民币【】元（公司取得发行核准文件后，由发行人和保荐机构

（主承销商）组织发行询价，根据初步询价结果或中国证监会认

可的其他方式确定发行价格）

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市的证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 不超过 13,338 万股

本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺：

公司控股股东和顺投资、实际控制人赵忠、晏喜明、赵尊铭、股东赵雄承诺：（ 1）自

发行人的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内（ “锁定期”），不转让或者委托他人管理

本公司/本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本

公司/本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；（ 2）本公司/本人所持

公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如

公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行

价，本公司/本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票在期间发生派息、

送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，发行价将进行相应除权除息调整。

公司股东共创盛景和龙小珍承诺：（ 1）自发行人的股票在证券交易所上市之日起 12

个月内（ “锁定期”），不转让或者委托他人管理本单位/本人直接或间接持有的发行人公开

发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本单位/本人直接或间接持有的发行人公开发

湖南和顺石油股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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行股票前已发行的股份；（ 2）本单位/本人所持公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，

减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于

发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本单位/本人持有公司股票的锁定期限

自动延长 6 个月。若公司股票在期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项

的，发行价将进行相应除权除息调整。

共创盛景合伙人且任公司董事、监事或高级管理人员的李国祥、曾立群、刘静、周蓉、

胡灿明、龙军、曾跃、余美玲承诺：（ 1）自发行人的股票在证券交易所上市之日起 12 个月

内（ “锁定期”），不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已

发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股

份；（ 2）上述锁定期满后，本人在担任发行人董事、监事或者高级管理人员期间每年转让

的股份不得超过所持发行人股份总数的百分之二十五；本人离职后半年内，不转让所持有的

发行人股份； 在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量

占本人直接或间接持有发行人股票总数的比例不得超过 50%。

公司董事、高级管理人员赵忠、赵雄、龙小珍还承诺：本人在担任发行人董事、监事或

者高级管理人员期间每年转让的股份不得超过所持发行人股份总数的百分之二十五； 本人离

职后半年内，不转让所持有的发行人股份；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所

挂牌交易出售发行人股票数量占本人直接或间接持有发行人股票总数的比例不得超过 50%。

保荐机构（主承销商） 信达证券股份有限公司

招股说明书签署日期 【】年【】月【】日

湖南和顺石油股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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声 明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及摘要不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带

的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其

摘要中财务会计资料真实、完整。

保荐人承诺因其为发……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。