公告日期：2018-04-12

招股说明书（申报稿）

1-1-1

常州银河世纪微电子股份有限公司

（Changzhou Galaxy Century Microelectronics Co.,Ltd.）

（常州市新北区长江北路 19 号）

首次公开发行股票并在创业板上市

招股说明书

(申报稿)

保荐人（主承销商）

（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具

有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者

应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

招股说明书（申报稿）

1-1-2

本公司的发行申请尚未得到中国证监会的核准。本招股说明书（申报稿）

不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告

的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。

发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A股）

发行股数

拟公开发行股份不超过3,193.34万股，公司股东不公开发售股份，公

开发行的新股不低于本次发行后总股本的25%

发行后总股本 不超过12,773.34万股

每股面值 人民币1.00元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 深圳证券交易所

保荐机构（主承销商） 中信建投证券股份有限公司

招股说明书签署日期2018年4月3日

招股说明书（申报稿）

1-1-3

声明及承诺

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连

带的法律责任。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人

以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，

将依法赔偿投资者损失。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财

务会计资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利

能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承

担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

招股说明书（申报稿）

1-1-4

重大事项提示

本公司特别提醒广大投资者应关注以下重大事项提示，并认真阅读本招股说

明书的“第四节 风险因素”的全部内容。

一、股份锁定的承诺

（一）控股股东恒星国际承诺

1、自公司本次发行股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管

理本企业于本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本企业直

接或间接持有之公司于本次发行前已发行的股份。

2、若公司股票上市后六个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发

行价，或者公司股票上市后六个月期末收盘价低于发行价，本企业所持有公司股

份的锁定期限自动延长至少六个月。如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整。

3、若本企业违反上述承诺，本企业同意实际减持股票所得收益归公司所有。

4、本企业将严格遵守中国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，

规范诚信履行股东的义务。

（二）持股5%以上的其他股东银江投资、银冠投资承诺

1、自公司本次发行股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管

理本合伙企业于本次发行前已直接持有的公司股份，也不由公司回购本合伙企业

直接持有之公司于本次发行前已发行的股份。

2、若本合伙企业违反上述承诺，本合伙企业同意实际减持股票所得收益归

公司所有。

3、本合伙企业将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规

定，规范诚信履行股东的义务。

（三）股东温德尔医药、清源知本和双泽银盛分别承诺

招股说明书（申报稿）

1-1-5

1、自本企业/本合伙企业成为公司股东，完成工商变更登记之日起三十六个

月内，不转让或者委托他人管理本企业/本合伙企业于本次发行前已直接持有的

公司股份，也不由公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。