公告日期：2017-06-16

国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司
（北京市北京经济技术开发区经海四路 25 号 6 号楼 5 层 501C 室）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼）
招股说明书（申报稿）
1-1-1
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书不具有据以发行
股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文
作为作出投资决定的依据。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（ A 股）
发行股数 本次发行不超过 5,000 万股，全部为公开发行新股。
每股面值 1.00 元 发行价格 【】元/股
预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 不超过 20,000 万股
股份限制流通及自
愿锁定承诺
1、发行人实际控制人中国科学院控股有限公司、控股股东东方科仪控
股集团有限公司承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份， 也不由发行人回购
该部分股份。
2、北京宏盛瑞泰投资顾问有限公司、苏州通和创业投资合伙企业（有
限合伙）、百年人寿保险股份有限公司、新疆五五绿洲壹期股权投资合
伙企业（有限合伙）、苏州北极光正源创业投资合伙企业（有限合伙）、
苏州北极光泓源创业投资合伙企业（有限合伙）、常州山蓝医疗投资合
伙企业（有限合伙）、上海朗闻衡璟投资合伙企业（有限合伙）承诺：
自发行人股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理其持有
的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
3、北京君联益康股权投资合伙企业（有限合伙）、北京国科嘉和金源投
资基金中心（有限合伙）、北京国科鼎鑫投资中心（有限合伙）、西藏龙
脉得股权投资中心（有限合伙）承诺：（ 1）自发行人股票上市之日起十
二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行
人回购该部分股份。（ 2）其名下由中国科学院控股有限公司及东方科仪
控股集团有限公司直接或间接持有的股份，自公司股票上市之日起 36
个月内，不转让或者委托他人管理该部分股份，也不由发行人回购该部
分股份。
4、发行人董事、监事、高级管理人员王戈、王建平、汪秋兰、董飞、
招股说明书（申报稿）
1-1-2
刘冰、何志光、欧阳翔宇、赵男、刘金泰、蔡利元、吴锦洪、肖薇、王
小蓓承诺：（ 1）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托
他人管理其间接持有的发行人股份， 也不由发行人回购该部分股份。 （ 2）
在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超
过其所持有股份总数的 25%； 在离职后半年内不转让其所持有的发行人
股份。上述人员还承诺：在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内
和任期届满后 6 个月内遵守下述承诺：（1）每年转让的股份不得超过所
持国科恒泰股份总数的 25%；（ 2）离职后半年内，不得转让所持国科恒
泰股份；（ 3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交
易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
5、东方科仪控股集团有限公司及发行人董事、高级管理人员王戈、王
建平、董飞、汪秋兰、刘冰、刘金泰、蔡利元、吴锦洪、肖薇、王小蓓
还承诺：所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（指
复权后的价格）不低于发行价；国科恒泰上市后 6 个月内如公司股票连
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（指复权后的价格），或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行价（指复权后的价格），所持国科恒泰的股
票的锁定期限自动延长 6 个月（在公司上市后至上述期间，公司发生派
发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，上述
发行价格亦将作相应调整）。
保荐人（主承销商） 长城证券股份有限公司
招股说明书签署日 【】年【】月【】日
招股说明书（申报稿）
1-1-3
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。