公告日期：2019-09-23

关于北京金山办公软件股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市申请文件

第一轮审核问询函的回复



（2019年一季报财务数据更新版）



保荐人（主承销商）



（北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层）



上海证券交易所：



贵所于 2019 年 6 月 5 日出具的《关于北京金山办公软件股份有限公司首次

公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）[2019]227 号）（以下简称“审核问询函”）已收悉。北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“金山办公”、“发行人”、“公司”）与中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、北京市君合律师事务所（以下简称“发行人律师”）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等相关方对审核问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。



如无特别说明，本回复使用的简称与《北京金山办公软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（上会稿）》中的释义相同。





目录





目录 ...... 2

一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况 ...... 4



问题 1......4



问题 2......19



问题 3......31



问题 4......106



问题 5......138



问题 6......147



问题 7......162

二、关于发行人核心技术 ......167



问题 8......167



问题 9......196



问题 10......201



问题 11 ...... 211

三、关于发行人业务 ......214



问题 12......214



问题 13......278



问题 14......294



问题 15......296



问题 16......308



问题 17......366



问题 18......378



问题 19......401

四、关于公司治理与独立性 ......404



问题 20......404



问题 21......456

五、关于财务会计信息与管理层分析 ......497



问题 22......497





问题 23......502



问题 24......543



问题 25......568



问题 26......579



问题 27...... 611



问题 28......621



问题 29......637



问题 30......645



问题 31......652



问题 32......672



问题 33......719



问题 34......744



问题 35......754



问题 36......789



问题 37......793



问题 38......801



问题 39......816

六、关于风险揭示 ......827



问题 40......827

七、关于其他事项 ......828



问题 41......828



问题 42......840



问题 43......846



问题 44......851



问题 45......860



问题 46......861

一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题 1



招股书披露，发行人在本次发行前需取得香港联交所就分拆上市的批复及保证配额的豁免同意函。请发行人：（1）说明中国内地及香港地区关于分拆上市公司子公司独立上市的相关法律法规及监管规则的要求，说明并披露发行人是否已经履行所有法定程序，是否符合相关法律法规和监管规则的要求；（2）说明发行人在境内分拆上市，是否取得境外证券监管机构、自律组织的许可，是否履行境外上市公司董事会或股东大会批准程序；（3）说明金山软件在香港首次公开发行股票的具体情况，包括但不限于发行时间、上市的资产业务情况与发行人的业务、资产、人员等方面的关系，申请公开发行时香港联交所关注的主要问题；（4）说明金山软件及其实际控制人、控股股东、金山软件控制的各下属企业在业务经营、信息披露、规范运作等方面是……
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