公告日期：2019-05-16

中国国际金融股份有限公司

关于北京金山办公软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市辅导基本情况表

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）与北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“金山办公”）于2019年4月8日签署了《北京金山办公软件股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票与上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），现将相关情况予以公示，接受社会各界监督。

拟上市公司名称 北京金山办公软件股份有限公司

公司注册地址 北京市海淀区小营西路33号二层商业办公C区

公司办公地址 北京市海淀区小营西路33号二层商业办公C区

公司法定代表人 葛珂

辅导计划 （一）辅导机构和辅导对象

辅导机构：中国国际金融股份有限公司

辅导对象：北京金山办公软件股份有限公司

（二）辅导目标与辅导内容

辅导目标：促进金山办公进一步完善规范的法人治理结构和完善的运行机制，进一步加强独立运营和持续发展的能力，督促金山办公的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）、或有限合伙股东的授权代表按相关监管规定全面理解境内发行上市的有关法律法规、境内证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识、法制意识，具备进入证券市场的条件，同时促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。

辅导内容：具体辅导内容包括但不限于以下部分：

1、督促接受辅导的人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识；

2、督促金山办公按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进接受辅导的人员增强法制观念和诚信意识；

3、核查金山办公在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；

4、督促金山办公实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；

5、核查金山办公是否按规定妥善解决了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；

6、督促规范金山办公与控股股东及其他关联方的关系；

7、督促金山办公建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；

8、督促金山办公建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；

9、督促金山办公形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划；

10、针对金山办公的具体情况向接受辅导的人员培训所需进行的书面考试的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督；

11、对金山办公是否达到发行上市条件进行综合评估，协助金山办公开展首次公开发行股票的准备工作。

（三）辅导方式

辅导机构将采取灵活有效的辅导方式，具体包括：

1、集中授课

为了使公司的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）、或有限合伙股东的授权代表等相关的人员系统掌握《公司法》、《证券法》、有关上市公司章程和内部控制的指引，以及其他有关的法律、法规、政策，尽快熟悉股份公司组建、发行上市及规范运作的一整套工作程序和政策规定，建立健全公司财务会计制度和完善法人治理结构，辅导人员及参与辅导工作的律师、会计师将对辅导对象接受辅导的人员进行一定课时的集中授课。

2、组织自学

除集中授课外，辅导机构将向辅导对象提供辅导教材，并指定相关书目，组织辅导对象积极开展自学活动。

3、个别答疑

在实际工作中，辅导人员将与辅导对象相关人员不断进行沟通，对辅导对象学习及公司日常运作中出现的具体问题，及时通过个别答疑等形式协助解决。

4、集体研讨

在辅导过程中，针对辅导对象存在的特殊问题，辅导机构将安排辅导对象与各中介机构不定期召开研讨会，集思广义，对相关问题进行专题讨论和案例分析，并最终加以解决。

5、问题整改

辅导过程中，辅导机构将会同其他中介机构对辅导对象进行详尽的尽职调查，对调查中发现的问题，将安排中介机构协调会进行协商和诊断，研究并落实整改方案。

（四）辅导步骤和时间安排

针对金山办公的具体情况，整个辅导计划及实施方案作如下安排：

1、辅导前期准备工作（2019年4月上旬）

本阶段的辅导重点在于对金山办公进行全方位的摸底调查，重点了解其财务会计管理体系、内控制度建设、法人治理结构、业务情况、同业竞争与关联关系、企业发展规划等情况以及董事、监事、高管人员对有关法律法规知识的了解与掌握程度和其诚信意识。

2、正式辅导期—第一阶段（2019年4月中旬……

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