公告日期：2019-05-08

关于北京金山办公软件股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

发行保荐书

保荐机构

（北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层）

关于北京金山办公软件股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的发行保荐书
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所：

北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“金山办公”、“发行人”）拟申请首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次证券发行”、“本项目”或“本次发行”），并已聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为本次发行的保荐机构（以下简称“保荐机构”或“本机构”）。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《科创板首发办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“交易所”）的有关规定，中金公司及其保荐代表人诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性、完整性和及时性。

（本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《北京金山办公软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（申报稿）中相同的含义）
一、本次证券发行的基本情况
（一）保荐机构名称

中国国际金融股份有限公司
（二）具体负责本次推荐的保荐代表人

本机构指定徐石晏和石一杰作为保荐代表人具体负责发行人本次发行上市保荐业务：

《保荐办法》等相关规定，执业记录良好。

石一杰：于2016年取得保荐代表人资格，在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐办法》等相关规定，执业记录良好。
（三）项目协办人及其他项目组成员

项目协办人：赵璐

项目组其他成员：金钟、徐柳、邢赫塵、毛新宇、何牧芷、张楠、杨柏达、马力
（四）发行人基本情况

公司名称 北京金山办公软件股份有限公司

注册地址 北京市海淀区小营西路33号二层商业办公C区

注册资本 36,000万元

法定代表人 葛珂

金山办公有限设立时间 2011年12月20日
整体变更设立股份有限公

司时间 2016年9月27日

联系方式 （010）62927777

开发办公软件；销售自行研发的软件产品；计算机系
统集成；技术服务、技术咨询；批发计算机软、硬件
及辅助设备、通信产品；货物进出口、技术进出口；
经营范围 （不涉及国营贸易管理商品；涉及配额许可证管理商
品的按照国家有关规定办理申请手续），设计、制作、
代理、发布广告。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动。）

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市


1、截至2018年12月31日，本机构下属香港子公司CICCFinancialTradingLimited持有金山软件3888.HK共55,000股，占金山软件已发行股份的0.004%，除前述外，本机构自身及本机构下属子公司不存在持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方（指控股股东控制的除发行人及其子公司以外的关联方，下同）股份的情况；

2、截至2018年12月31日，发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有本机构或本机构下属企业股份的情况；

3、截至2018年12月31日，本机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在直接拥有发行人权益、在发行人任职等情况；

4、中金公司第一大股东为中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金”或“上级股东单位”），截至2018年12月31日，中央汇金直接持有中金公司55.68%的股份，同时，中央汇金的下属子公司中国建银投资有限责任公司、建投投资有限责任公司、中国投资咨询有限责任公司各持有中金公司约0.02%的股份。中央汇金为中国投资有限责任公司的全资子公……
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