公告日期：2017-09-11

江西新余国科科技股份有限公司

JIANGXI XINYU GUOKE TECHNOLOGY CO.,LTD.

（江西省新余市仙女湖区）

首次公开发行股票并在创业板上市

招股说明书

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

（江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号）

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板

公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的

市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险

因素，审慎作出投资决定。

江西新余国科科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

1-1-1

声明： 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。 本招股说明书 （申报稿）

不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的

招股说明书全文作为作出投资决定的依据。

发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A 股）

发行股数 不超过 2,000 万股，占发行后总股本的 25%

拟公开发行新股数量 不超过 2,000 万股

拟公开发售股份数量 本次发行不涉及老股转让

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 人民币【 】元

预计发行日期 【 】年【 】月【 】日

发行后总股本 不超过 8,000 万股

拟上市证券交易所 深圳证券交易所

保荐人（主承销商） 中航证券有限公司

招股说明书签署日期 【 】年【 】月【 】日

江西新余国科科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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声明及承诺

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连

带的法律责任。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人

以及保荐人、 承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，

将依法赔偿投资者损失。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财

务会计资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见， 均不表明其对发行人的盈利

能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承

担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

江西新余国科科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

1-1-3

重大事项提示

本公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注， 并仔细阅读本招股说

明书“第四节 风险因素”的全部内容。

一、发行前滚存利润分配方案

经公司于 2016 年 12 月 5 日召开的 2016 年第五次临时股东大会审议通过，

公司本次公开发行股票前滚存的未分配利润由发行后的新老股东按持股比例共

享。

二、本次发行上市后的股利分配政策、股东分红回报规划

（一）本次发行上市后的股利分配政策

因公司拟向社会公众首次公开发行股票并上市，公司依据《公司法》、《上市

公司章程指引》和《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件，

制订了《江西新余国科科技股份有限公司章程（草案）》，并经公司 2016 年第五

次临时股东大会审议通过。其中，对发行上市后的股利分配政策规定如下：

1、利润分配的原则

公司充分重视对投资者的合理投资回报， 同时兼顾全体股东的整体利益及公

司的长远利益和可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并坚持按照

法定顺序分配利润和同股同权、同股同利的原则。

2、利润分配的形式

公司采取现金方式或者现金与股票相结合方式分配股利， 其中优先以现金分

红方式分配股利。具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用

股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理

因素。

公司利润分配不得超过累计可供股东分配的利润范围， 不得损害公司持续经

营能力。

3、利润分配期间间隔

在符合分红条件的情况下，公司原则上每年度进行一次现金分红。公司董事

会可以根据当期的盈利规模、现金流……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。