公告日期：2020-05-19

关于宁波天益医疗器械股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
审核问询函的回复

保荐机构（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二〇年五月

上海证券交易所：

贵所上证科审（审核）[2020]139 号《关于宁波天益医疗器械股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（以下简称“问询函”）已收悉，宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称“天益医疗”、“发行人”、“公司”或“本公司”）会同国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、上海市锦天城律师事务所（以下简称“发行人律师”）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”），对问询函涉及的有关事项进行了充分讨论研究，对问询函提出的问题逐项进行了认真核查落实。现就有关问题回复如下，请予审核。

除特别说明外，本问询函回复使用的简称与《宁波天益医疗器械股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》的含义相同。

本回复报告的字体：

宋体加粗： 问询函所列问题

宋体： 对问询函所列问题的回复

楷体： 对招股说明书的引用

楷体加粗： 对招股说明书的修改


目录


一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 4

问题1：关于金浦国调基金...... 4
二、关于发行人核心技术 ...... 7

问题2：关于科创属性...... 7

问题3：关于研发情况...... 21
三、关于发行人业务 ...... 35

问题4：关于市场格局...... 35

问题5：关于体外循环血路产品...... 38

问题6：关于经销模式...... 53

问题7：关于客户...... 74

问题8：关于供应商...... 91

问题9：关于行业政策...... 99
四、关于公司治理与独立性 ...... 123

问题10：关于收购泰瑞斯科技...... 123

问题11：关于多家关联方注销...... 133
五、关于财务会计信息与管理层分析 ...... 138

问题12：关于新冠肺炎疫情的影响...... 138

问题13：关于收入...... 147

问题14：关于成本和毛利率...... 164

问题15：关于商业补偿款...... 172

问题16：关于研发投入...... 175

问题17：关于销售费用...... 196

问题18：关于应收账款...... 204

问题19：关于固定资产和在建工程...... 208
六、关于其他 ...... 217

问题20：关于重要性水平和股利分配...... 217

问题21：关于募投项目...... 218

问题22：关于前次申报...... 227


问题23：关于能源消耗...... 248

问题24：关于风险因素...... 250
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题 1：关于金浦国调基金

请发行人说明：金浦国调基金是否为国有股东，若是，请说明其投资发行 人履行的程序是否合法合规，其是否需办理国有股份股东标识。

请发行人律师核查上述问题并发表明确意见。

回复：

一、发行人说明

金浦国调基金系在中国证券投资基金业协会备案的私募基金，基金编号为
SW6284，备案时间为 2017 年 11 月 16 日，基金类型为股权投资基金，基金管理
人为上海金浦创新股权投资管理有限公司，私募股权投资基金管理人登记编号为 P1063861。截至本问询函回复出具日，金浦国调基金的合伙人及认缴出资情况如 下：

序号 合伙人 名称/姓名 认缴出资额 出资比
性质 （万元） 例（%）

1 普通合 上海金浦创新股权投资管理有限公司 100.00 0.03

2 伙人 上海垛田企业管理中心（有限合伙） 2,840.00 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。