公告日期：2020-09-24

上海泽生科技开发股份有限公司

（中国（上海）自由贸易试验区居里路 68 号 2 幢 3 楼）

关于上海泽生科技开发股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的
审核问询函之回复报告

（2020 年半年报数据更新版）

保荐人（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层）

上海证券交易所：

贵所于 2020 年 7 月 15 日出具的《关于上海泽生科技开发股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）〔2020〕453 号）（以下简称“问询函”）已收悉。上海泽生科技开发股份有限公司（简称“泽生科技”、“公司”、“发行人”）与保荐机构华金证券股份有限公司（简称“保荐机构”）、发行人律师北京市中伦律师事务所（简称“发行人律师”）和申报会计师中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“会计师”、“申报会计师”）等相关各方对问询函所列问题进行了逐项落实、核查，现回复如下（以下简称“本回复报告”），请予审核。

除另有说明外，本回复报告中的简称或名词的释义与《上海泽生科技开发股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（申报稿）（以下简称“招股说明书”）中的含义相同。

问询函所列问题 黑体（不加粗）

对问询函所列问题的回复 宋体（不加粗）

引用原招股说明书内容 楷体（不加粗）

对招股说明书的修改、补充 楷体（加粗）


目 录


一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 3

问题 1 ...... 3

问题 2 ...... 18

问题 3 ...... 29

问题 4 ...... 39
二、关于发行人核心技术...... 44

问题 5 ...... 44

问题 6 ...... 77
三、关于发行人业务...... 88

问题 7 ...... 88

问题 8 ...... 110

问题 9 ...... 141

问题 10 ...... 154

问题 11 ...... 163

问题 12 ...... 169
四、关于公司治理与独立性 ...... 170

问题 13 ...... 170
五、关于管理层讨论与分析 ...... 176

问题 14 ...... 176

问题 15 ...... 184

问题 16 ...... 216

问题 17 ...... 237

问题 18 ...... 244

问题 19 ...... 259

问题 20 ...... 266
六、关于重大事项提示和风险因素 ...... 272

问题 21 ...... 272
七、关于其他事项...... 289

问题 22 ...... 289

问题 23 ...... 301

问题 24 ...... 310
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况
问题 1

根据招股说明书，浦东国资委间接控制的张江科投和浦东新产投合计持股22.73%，公司创始人 MING DONG ZHOU（周明东）及其控制的上海智有、亲属合计持股 13.65%。报告期初，张江科投和浦东新产投合计持股 29.49%，MINGDONG ZHOU（周明东）和上海智有合计持股 27.97%，大亿国际持股比例为17.58%。发行人认定不存在控股股东及实际控制人。

请发行人：（1）结合公司章程、协议或其他安排以及发行人股东大会（股东出席会议情况、表决过程、审议结果、董事提名和任命等）、董事会（重大决策的提议和表决过程等）、监事会及发行人经营管理的实际运作情况，论证报告期内公司控制权归属情况，认定不存在控股股东及实际控制人的理由和依据，是否由发行人股东予以确认；（2）结合发行人融资情况、投资机构在投资发行人时约定的对赌协议或其他类似安排的具体内容和执行情况，论证最近 2 年实际控制人是否发生变更，是否存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷；（3）说明大亿国际及其实际控制人的基本情况，报告期内持股变化的具体过程，其与MING DONG ZHOU（周明东）之间是否存在一致行动安排；（4）公……
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