公告日期：2020-09-24

北京市中伦律师事务所关于

上海泽生科技开发股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票（A 股）

并在上海证券交易所科创板上市的

补充法律意见书（二）

二〇二〇年九月


目录


第一部分 《审核问询函（二）》的相关回复...... 4

一、 《审核问询函（二）》问题 3.关于重要人员离职...... 4

二、 《审核问询函（二）》问题 5.关于临床用药生产...... 10

三、 《审核问询函（二）》问题 8.关于其他问题...... 12

第二部分《审核问询函》相关回复补充更新...... 15

一、 《审核问询函》问题 1 之补充回复...... 15

二、 《审核问询函》问题 2 之补充回复...... 16

三、 《审核问询函》问题 5 之补充回复...... 16

四、 《审核问询函》问题 7 之补充回复...... 19

五、 《审核问询函》问题 9 之补充回复...... 20

六、 《审核问询函》问题 10 之补充回复...... 22

七、 《审核问询函》问题 23 之补充回复...... 24

八、 《审核问询函》问题 24.8 之补充回复...... 26

第三部分 对原法律意见书、律师工作报告相关内容的更新...... 26
一、 本次发行上市的实质条件 ...... 26
二、 发行人的发起人和股东 ...... 29
三、 发行人的业务 ...... 32
四、 关联交易及同业竞争 ...... 33
五、 发行人的主要财产 ...... 33
六、 发行人的重大债权债务 ...... 35
七、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 37
八、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 38
九、 发行人的税务 ...... 39
十、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 41
十一、 重大诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 42
十二、 结论意见 ...... 43

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北京市中伦律师事务所

关于上海泽生科技开发股份有限公司

首次公开发行人民币普通股股票（A 股）

并在上海证券交易所科创板上市的

补充法律意见书（二）

致：上海泽生科技开发股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受上海泽生科技开发股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人申请首次公开发行人民币普通股（A 股）并在上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板上市（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）事宜的专项法律顾问，并出具了《北京市中伦律师事务所关于上海泽生科技开发股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在上海证券交易所科创板上市的法律意见书》《北京市中伦律师事务所关于上海泽生科技开发股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在上海证券交易所科创板上市的律师工作报告》及《北京市中伦律师事务所关于上海泽生科技开发股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在上海证券交易所科创板上市的补充法律意见书（一）》。

2020 年 8 月，上交所下发了《关于上海泽生科技开发股份有限公司首次公
开发行股票并在科创板上市申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（审核）[2020]630 号，以下简称“《审核问询函（二）》”）。根据《审核问询函（二）》的
要求，本所律师对发行人进行了补充核查，且鉴于前述法律意见书、补充法律意见书和律师工作报告出具后……
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