公告日期：2020-01-03

国泰君安证券股份有限公司



关于上海泽生科技开发股份有限公司



首次公开发行股票并在科创板上市的辅导备案情况报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）依据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海泽生科技开发股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》的有关规定，对上海泽生科技开发股份有限公司（以下简称“泽生科技”或“公司”）进行辅导工作，辅导备案的主要情况如下：

一、辅导对象概况



（一）基本情况



公司名称 上海泽生科技开发股份有限公司



法定代表人 周明东



统一社会信用代码 91310000630276191Y



住所 中国（上海）自由贸易试验区居里路 68 号 2 幢 3 楼



注册资本 18198.148200 万人民币



成立日期 2000 年 04 月 20 日



生物工程产品、生化试剂、检测试剂的研究、开发，自有技术转

经营范围 让。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活

动】



（二）主营业务概况



泽生科技于 2000 年在上海张江高科技园区创立，是一家创新生物医药高科技企业，专注于心力衰竭、急性心梗、阿尔兹海默症、功能性便秘等与器官衰竭密切相关的重大疾病研究，特别是对生物信号和能量代谢起关键作用的新靶点、新机制、新用途的药物研究。公司以提供市场独一无二的、填补空白的创新药物为商业目标，依托公司在全球范围内建立的专利体系，公司有望在一定时间内独

占相关药物的全球市场，在满足临床医学需求、挽救患者生命的同时，使公司价值和股东权益得以增长。



（三）公司控股股东、实际控制人及其他持股 5%以上股东的情况



截至 2019 年 12 月 20 日，泽生科技股东超过 200 名，其中持有 5%以上股份

的股东共 5 名，公司股权结构情况如下：



1、公司不存在实际控制人及控股股东



报告期内，公司无控股股东及实际控制人。



2、发行人前五大股东的基本情况



截至 2019 年 12 月 20 日，泽生科技前五大股东分别为上海张江科技创业投

资有限公司、国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）、宁波奉化兴奉国创股权投资有限公司和 MINGDONG ZHOU（周明东）和上海智有投资管理有限公司，其基本情况如下：



（1）上海张江科技创业投资有限公司



公司名称 上海张江科技创业投资有限公司



成立日期 2004 年 10 月 9 日



注册资本 100,000.00 万元



实收资本 100,000.00 万元



注册地址 中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 号楼群楼 209 室



主要生产经营地 中国（上海）自由贸易试验区张东路 1387 号 16 栋





主营业务 创业投资业务



与发行人主营业务 与发行人不存在同业竞争关系

的关系



实际控制人 上海市浦东新区国资委



股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例



股东构成 上海张江（集团） 100,000.00 100.00%

有限公司



合计 100,000.00 100.00%



（2）国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）



企业名称 国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）



成立日期 2016 年 3 月 4 日



认缴出资额 1,000,000 万元



注册地址 上海市杨浦区控江路 1142 号 23 幢 4064-31 室



主要生产经营地 上海市杨浦区控江路 1142 号 23 幢 4064-31 室



主营业务 ……
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