公告日期：2023-01-06

中天国富证券有限公司

关于上海泽生科技开发股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展情况报告（第二期）

上海泽生科技开发股份有限公司（以下简称“辅导对象”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《上海泽生科技开发股份有限公司与中天国富证券有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本期辅导人员包括：张峻灏、韩佳、李罡、陈霓、冀宇、张珑吉，其中张峻灏为辅导小组组长。以上辅导人员均为中天国富证券正式员工，均已取得证券从业资格。

（二）辅导时间及方式

2022 年 6 月 1 日，中天国富证券向中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简
称“上海证监局”）报送了辅导对象上市辅导备案登记材料。2022 年 10 月，中天国富证券向上海证监局报送了本项目第一期辅导进展报告。本次辅导期间为 2022 年 10-12月。

在本期辅导期内，中天国富证券协调会计师事务所、律师事务所对辅导对象进行辅导。本期辅导的主要工作方式包括中介机构协调会、个别答疑、督促整改、尽职调查等。
（三）辅导的主要内容

辅导期间，中天国富证券辅导工作小组根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有关规定，按照已制定的辅导计划及实施方案，结合工作实际执行情况，主要开展了如下工作：


1、采取现场会议、电话会议的形式召开了中介机构协调会，就上市相关事宜进行沟通，及时提出问题并商讨解决方案；

2、会同会计师、律师分别就公司的财务及法律问题开展尽职调查，并就公司核心产品纽卡定三期临床试验结果与药监部门的会议沟通情况等与辅导对象进行沟通并展开分析讨论，提出相关建议。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）及北京市中伦律师事务所作为本次辅导的专业机构，配合中天国富证券为泽生科技提供辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、梳理明确募投项目可行性、必要性及测算依据；

2、开展财务询证工作，主要科目抽凭工作，检查财务规范性、准确性；

3、协助公司进一步完善公司治理体系及相关制度，并督促其严格落实。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

辅导对象积极配合辅导机构落实辅导计划，对辅导机构提出的整改意见进行了认真落实。本辅导期内，中天国富证券和辅导对象均依据《辅导协议》的相关规定履行了应承担的义务，《辅导协议》履行情况正常，本辅导期内计划执行情况良好。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段中天国富证券辅导工作小组成员为：张峻灏、韩佳、李罡、陈霓、冀宇、张珑吉。辅导工作重点如下：

1、会同其他中介机构，继续通过集中授课、座谈、组织辅导对象自学等方式继续开展辅导培训工作，并对公司可能存在的不规范问题按照拟定的整改方案提出整改意见。
2、结合客户、供应商访谈、企业内部访谈的结果继续进行现场尽职调查，对发行人的公司治理、规范运作、财务信息以及经营模式等方面进行更为深入的全面梳理。

以上情况，特此汇报。


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