公告日期：2021-09-23

华金证券股份有限公司



关于上海泽生科技开发股份有限公司



首次公开发行股票并在科创板上市的辅导备案情况报告

华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”）依据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海泽生科技开发股份有限公司与华金证券股份有限公司关于上海泽生科技开发股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》的有关规定，对上海泽生科技开发股份有限公司（以下简称“泽生科技”或“公司”）进行辅导工作，辅导备案的主要情况如下：

一、辅导对象概况



（一）基本情况



中文名称 上海泽生科技开发股份有限公司



英文名称 ZENSUN （SHANGHAI）SCI & TECH CO., LTD.



注册资本 181,981,482.00 元



法定代表人 MINGDONG ZHOU（周明东）



有限公司成立日期 2000 年 4 月 20 日



股份公司成立日期 2015 年 11 月 2 日



住所 中国（上海）自由贸易试验区居里路 68 号 2 幢 3 楼



邮政编码 201203



信息披露部门 董事会办公室



信息披露负责人 陈艺文



联系电话 13761236286



传真号码 021-50802621



公司网址 http://www.zensun.com



电子信箱 zsdb001@zensun.com



（二）主营业务概况



泽生科技于 2000 年在上海张江高科技园区创立，是一家以科学新发现为基础，致力于具有自主知识产权的创新研究，专注于开发面向全球市场的原创新药的生物医药高科技企业。泽生科技致力于心力衰竭、消化系统平滑肌衰竭、神经

系统衰竭等器官功能衰退/衰竭领域的重大疾病研究，并针对细胞信号和能量代谢中起关键作用的靶点开发具有全球自主知识产权的新机制、新用途的药物。公司以填补市场空白的原创新药为目标，依托公司在全球范围内建立的专利体系，公司有望在一定时间内独占相关药物的全球市场，在满足临床医学需求、挽救患者生命的同时，使公司价值和股东权益得以增长。



（三）公司控股股东、实际控制人及其他持股 5%以上股东的情况



截至本报告出具之日，泽生科技股东超过 200 名，其中持有 5%以上股份的

股东共 4 名，公司股权结构情况如下：



1、公司不存在实际控制人及控股股东



报告期内，公司无控股股东及实际控制人。



2、发行人持股 5%以上股东的基本情况



截至本报告出具之日，泽生科技持股 5%以上的股东分别为上海张江科技创业投资有限公司、国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）、宁波奉化兴奉国创股权投资有限公司和 MINGDONG ZHOU（周明东），其基本情况如下：



（1）上海张江科技创业投资有限公司



公司名称 上海张江科技创业投资有限公司



成立日期 2004 年 10 月 9 日



注册资本 100,000.00 万元





实收资本 100,000.00 万元



注册地址 中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 号楼群楼 209 室



主要生产经营地 中国（上海）自由贸易试验区张东路 1387 号 16 栋



主营业务 创业投资业务



与发行人主营业务 与发行人不存在同业竞争关系

的关系



实际控制人 上海市浦东新区国有资产监督管理委员会



股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例



股东构成 上海张江（集团） 100,000.00 100.00%

有限公司



合计 100,000.00 100.00%



（2）国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）



企业名称 国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）



成立日期 201……
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