公告日期：2017-12-27

北京左江科技股份有限公司

Beijing Zuojiang Technology Co., Ltd.

（ 北京市海淀区高里掌路 3 号院 9 号楼 1 层 101、 2 层 201）

首次公开发行股票并在创业板上市

招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）

不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公

告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创

业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较

大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的

风险因素，审慎作出投资决定。

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本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A 股）

发行股数

本次发行股票数量不超过 1,700 万股， 且占发行后总股

本的比例不低于 25%， 本次发行不涉及老股转让

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 人民币【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 6,800 万股

保荐机构（主承销商） 中信证券股份有限公司

招股说明书签署日期 【】 年【】 月【】 日

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重要声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连

带的法律责任。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人

以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，

将依法赔偿投资者损失。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财

务会计资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利

能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承

担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

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重大事项提示

公司特别提请投资者注意，在做出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说

明书“第四章 风险因素”的全部内容，并特别关注以下事项。

一、股东关于股份锁定和减持的承诺

（一）控股股东张军、何朝晖的相关承诺

公司控股股东暨实际控制人张军（董事长）、何朝晖（总经理）承诺：

“ 1、主动向公司申报本人所直接和间接持有的公司股份及其变动情况。

2、自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托

他人管理本人本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（指复权价

格，下同）均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发

行的发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁

定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司

公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公

开发行股票前已发行的股份。

4、本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股

份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的 25%；在本人离职后半年内不

转让本人所持有的公司股份；公司股票上市之日起六个月内，若本人申报离职，

则自申报离职之日起十八个月内不转让本人所持公司股票；公司股票上市之日起

第七个月至第十二个月之间，若本人申报离职，则自申报离职之日起十二个月内

不转让本人所持公司股票。

5、对于本次公开发行前直接、间接持有的公司股份，本人将严格遵守已做

出的关于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺，在锁定期内，不出售本次公

开发行前持有的公司股份。如未履行上述承诺出售股票，将该部分出售股票所取

得的收益，上缴公司所有。

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6、锁定期满后股东持股意向和减持意……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。