公告日期：2022-04-10

华泰联合证券有限责任公司

关于深圳市科通技术股份有限公司

首次公开发行股票并



上市辅导工作进展报告



（第二期）



二〇二二年四月



中国证券监督管理委员会深圳监管局：



华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“我公司”于

2021 年 9 月 30 日与深圳市科通技术股份有限公司（以下简称“科通技术”或“公

司”）签订了《首次公开发行股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），

并于 2021 年 10 月 20 日至贵局进行辅导备案申请。



我公司依据中国证监会相关规定及与科通技术签订的《辅导协议》和制订的《辅导计划》，开展了有计划、分步骤、多层次、全方位的辅导工作。目前辅导

工作正按计划顺利进行，取得了较好的辅导效果。我公司已于 2022 年 1 月 11

日出具并提交了第一期的辅导工作进展报告。



现将报告期（2022 年 1 月 1 日～2022 年 3 月 31 日）内的主要工作情况汇报

如下：

一、报告期内的主要辅导工作



（一）报告期内辅导工作经过



本期辅导工作依照双方签订的辅导协议和拟定的辅导计划进行，具体辅导过程如下：



首先，辅导小组制定了具体的辅导计划，针对调查过程中发现的问题制定了切实可行的解决方案，并协助公司着手解决。



其次，辅导小组对会计师事务所、律师事务所等中介机构的辅导工作进行了协调和统一安排，制定了可行的工作计划。辅导人员通过经验交流会、案例分析、问题诊断与专业咨询等方式，对公司的治理结构、管理制度、经营运作、发展战略进行了讨论分析，对公司存在的一些欠规范问题，提出相应的整改建议，并会同律师、会计师与公司进行了讨论沟通，督促公司继续完善符合现代企业制度要求的公司治理结构和内部控制体系，实现公司的规范运作。



（二）辅导机构及辅导工作小组



1、辅导机构





承担本期辅导工作的辅导机构为华泰联合证券有限责任公司。



2、辅导工作小组成员



根据我公司与科通技术签订的《辅导协议》及制定的《辅导计划》，以及在辅导期间新增相关辅导人员的安排，截至本辅导工作进展报告出具日，辅导工作小组由华泰联合证券投资银行部滕强、金巍锋、王晓晖、李志斌、李方凯、贾光宇 6 人组成，由滕强任组长。以上辅导小组成员均系华泰联合证券有限责任公司正式从业人员，辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，其担任辅导工作的企业均未超过四家，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关要求，具备辅导资格。



3、参与的中介机构



参与辅导的执业律师事务所为广东信达律师事务所，会计师事务所为大信会计师事务所（特殊普通合伙）。



（三）接受辅导的人员



根据《管理办法》，接受辅导的人员应包括科通技术实际控制人、董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有科通技术 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）。接受辅导人员名单如下：



序号 姓名 身份



1 康敬伟 科通技术实际控制人



2 李宏辉 科通技术董事长



3 李峰 科通技术董事、总经理



4 龙婉萍 科通技术董事、财务总监



5 李夏 科通技术董事、董事会秘书



6 刘丽华 科通技术独立董事



7 吴卫华 科通技术独立董事



8 周江昊 科通技术独立董事



9 韩艳秋 科通技术监事会主席



10 高亮 科通技术监事



11 胡丹妮 科通技术职工监事





12 吴新彤 持有 5%以上的股东 Alphalink Global Limited 的法定代表人



（四）辅导内容、辅导方式及辅导计划的执行情况



1、辅导内容



（1）公司法人治理



督促公司按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理结构。



（2）公司内部控制



督促公司建立规范、合理的内部管理控制制度，理顺部门设置和人员管理，确保实现公司战略，提高公司经营的效率和效果，保证公司财务报告及管理信息的真……
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