公告日期：2019-06-21

国金证券股份有限公司
关于开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街95号）

二零一九年六月


声明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。


目录


声明....................................................................................................................................... 2
目录....................................................................................................................................... 3
释义....................................................................................................................................... 4
第一节本次证券发行基本情况......................................................................................... 5

一、保荐机构项目人员情况........................................................................................ 5

二、发行人基本情况.................................................................................................... 6

三、保荐机构与发行人之间的关联关系.................................................................... 6

四、保荐机构内部审核程序和内核意见.................................................................... 7

五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查........................................ 9
第二节保荐机构承诺事项...............................................................................................11
第三节对本次证券发行的推荐意见............................................................................... 12

一、本保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论.................................................. 12

二、本次证券发行的决策程序符合《公司法》及中国证监会的相关规定.......... 12

三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件.............................................. 12

四、本次证券发行符合《注册管理办法》的有关规定.......................................... 14

五、发行人存在的主要风险...................................................................................... 17

六、发行人的发展前景........……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。