公告日期：2019-04-30

海通证券股份有限公司
关于上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

（上海市广东路689号）

二〇一九年四月


声明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（下称“《注册管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。


目录


第一节本次证券发行基本情况.......................................................................................3

一、本次证券发行保荐机构名称..............................................................................3

二、保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况..............................................3

三、保荐机构指定的项目协办人及其他项目人员..................................................3

四、本次保荐的发行人情况......................................................................................4

五、本次证券发行类型..............................................................................................4

六、本次证券发行方案..............................................................................................4

七、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明..........................5

八、保荐机构对本次证券发行上市的内部审核程序和内核意见..........................5
第二节保荐机构承诺事项...............................................................................................8
第三节对本次证券发行的推荐意见...............................................................................9

一、本次证券发行履行的决策程序..........................................................................9

二、发行人符合科创板定位的说明..........................................................................9

三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件..............................................9

四、本次证券发行符合《注册管理办法》规定的发行条件.................................11

五、发行人私募投资基金备案的核查情况............................................................14

六、发行人审计截止日后经营状况的核查结论....................................................15

七、发行人存在的主要风险..................……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。