公告日期：2018-02-06

无锡药明康德新药开发股份有限公司

(WuXi AppTec Co., Ltd.)

（江苏省无锡市滨湖区马山五号桥）

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

保荐机构

（深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A）

联席主承销商



（深圳市福田区中心区中心广场香港

中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、

17A、18A、24A、25A、26A）

（中国（上海）自由贸易试验区商城路

618 号）

无锡药明康德新药开发股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

1-1-1

声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发

行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定

的依据。

发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A 股）

发行股数

不超过 10,419.8556 万股，发行完成后公开发行股份数占发行后总股

数的比例不低于 10%（最终发行数量由董事会或其转授权人士根据股

东大会授权予以确定，并以中国证监会及其他相关有权部门核准的数

量为准）

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 不超过 104,198.5556 万股

本次发行前股东所持

股份的流通限制及股

东对所持股份自愿锁

定的承诺

（一）实际控制人关于股份锁定及减持事项的承诺

Ge Li（李革）及 Ning Zhao（赵宁）、刘晓钟、张朝晖作为公司实际

控制人、间接股东、董事/高级管理人员，特在此承诺如下：

“1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管

理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不

由公司回购该部分股份。

2、在上述持股锁定期（包括延长的锁定期，下同）届满后，本人将

及时按照上海证券交易所相关规则申报本人所持有公司股份及其变

动情况，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，本人每年

转让的公司股份不超过本人所持公司股份总数的 25%。若本人不再担

任公司董事、监事或高级管理人员，则自不再担任上述职位之日起半

年内，本人将不转让本人所持有的公司股份 。

3、本人所持有的公司股票在上述锁定期届满后两年内减持的，减持

价格不低于发行价，上述减持价格应考虑除权除息等因素作相应调

整。本人将根据市场情况及自身需要选择协议转让、大宗交易、竞价

交易等合法方式进行减持 。自本人所持公司股票的锁定期届满之日

起二十四个月内，每十二个月内转让的公司股份总额不超过相关法

律、法规、规章的规定限制。

4、在公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价

均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人所持

有公司股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。上述

收盘价应考虑除权除息等因素作相应调整。

5、本人减持所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股票，

若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的十五个交易日前预先披露

减持计划，通过其他方式减持公司股票，将提前三个交易日予以公告，

并同时满足下述条件：

无锡药明康德新药开发股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

1-1-2

（1）不存在违反本人在公司首次公开发行时所作出的公开承诺的情

况。

（2）若发生需本人向投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔

偿责任。

6、本人愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。”

（二）G&C VI（群云 VI）、G&C IV Hong Kong（群云 IV 香港）、

G&C V（群云 V）、嘉兴宇祥、G&C VII（群云 VII）、上海厚燊、

嘉兴宇民、嘉兴厚毅、嘉兴厚毓、嘉兴厚咨、嘉兴厚锦、上海厚雍、

上海厚溱、上海厚辕、上海厚玥、上海厚尧、上海厚嵩、上海厚菱、

Fertile Harvest（沃茂投资有限公司）、Eastern Star（东星亚洲投资有

限公司）、L&C 投资有限、上海瀛翊关于股份锁定及减持事项的承

诺

G&C VI（群云 VI）、G&C IV Hong Kong（群云 IV 香港）、G&C V

（群云 V）、嘉兴宇祥、G&C VII（群云 VII）、上海厚燊、嘉兴宇

民、嘉兴厚毅、嘉兴厚毓、嘉兴厚咨、嘉兴厚锦、上海厚雍、上海厚

溱、上海厚辕、上海厚玥、上海厚尧、上海厚嵩、上海厚菱、Fertile

Harvest（沃茂投资有限公司）、Eastern Star（东星亚洲投资有限公司）、

L&C 投资有限、上海瀛翊作为公……
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