公告日期：2017-07-14

无锡药明康德新药开发股份有限公司

(WuXi AppTec Co., Ltd.)

（江苏省无锡市滨湖区马山五号桥）

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

保荐机构

（深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

（ 01A、 02、 03、 04）、 17A、 18A、 24A、 25A、 26A）

联席主承销商

（深圳市福田区中心区中心广场香港

中旅大厦第五层（ 01A、 02、 03、 04）、

17A、 18A、 24A、 25A、 26A）

（中国（上海）自由贸易试验区商城路

618 号）

无锡药明康德新药开发股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

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声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发

行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定

的依据。

发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A 股）

发行股数

不超过 10,419.8556 万股，发行完成后公开发行股

份数占发行后总股数的比例不低于 10% （最终发行

数量由董事会或其转授权人士根据股东大会授权

予以确定， 并以中国证监会及其他相关有权部门核

准的数量为准）

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 不超过 104,198.5556 万股

本次发行前股东所持股份的流通限

制及股东对所持股份自愿锁定的承

诺

（一）实际控制人关于股份锁定及减持事项的承

诺

Ge Li（李革）及 Ning Zhao（赵宁）、刘晓钟、

张朝晖作为公司实际控制人、间接股东、董事/

高级管理人员，特在此承诺如下：

“ 1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不

转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的

公司首次公开发行股票前已发行股份， 也不由公

司回购该部分股份。

2、在上述持股锁定期（包括延长的锁定期，下

同）届满后，本人将及时按照上海证券交易所相

关规则申报本人所持有公司股份及其变动情况，

在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期

间， 本人每年转让的公司股份不超过本人所持公

司股份总数的 25%。若本人不再担任公司董事、

监事或高级管理人员， 则自不再担任上述职位之

日起半年内， 本人将不转让本人所持有的公司股

份 。

3、本人所持有的公司股票在上述锁定期届满后

两年内减持的，减持价格不低于发行价，上述减

持价格应考虑除权除息等因素作相应调整。 本人

将根据市场情况及自身需要选择协议转让、 大宗

交易、竞价交易等合法方式进行减持 。自本人

所持公司股票的锁定期届满之日起二十四个月

无锡药明康德新药开发股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

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内， 每十二个月内转让的公司股份总额不超过相

关法律、法规、规章的规定限制。

4、在公司上市后六个月内，如公司股票连续二

十个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后

六个月期末收盘价低于发行价， 本人所持有公司

股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延

长六个月。 上述收盘价应考虑除权除息等因素作

相应调整。

5、本人减持所持有的公司首次公开发行股票前

已发行的公司股票，若通过集中竞价交易方式，

将在首次减持的十五个交易日前预先披露减持

计划，通过其他方式减持公司股票，将提前三个

交易日予以公告，并同时满足下述条件：

（ 1）不存在违反本人在公司首次公开发行时所

作出的公开承诺的情况。

（ 2）若发生需本人向投资者进行赔偿的情形，

本人已经全额承担赔偿责任。

6、本人愿意承担因违背上述承诺而产生的法律

责任。”

（二） G&C VI、 G&C IV Hong Kong、 G&C V、

嘉兴宇祥、 G&C VII、上海厚燊、嘉兴宇民、嘉

兴厚毅、嘉兴厚毓、嘉兴厚咨、嘉兴厚锦、上海

厚雍、上海厚溱、上海厚辕、上海厚玥、上海厚

尧、 上海厚嵩、 上海厚菱、 Fertile Harvest、 Eastern

Star、 L&C、上海瀛翊关于股份锁定及减持事项

的承诺

G&C VI、 G&C IV Hong Kong、 G&C V、嘉兴宇

祥、 G&C VII、上海厚燊、嘉兴宇民、嘉兴厚毅、

嘉兴厚毓、嘉兴厚咨、嘉兴厚锦、上海厚雍、上

海厚溱、上海厚辕、上海厚玥、上海厚尧、上海

厚嵩、上海厚菱、 Fertile Harvest、 Eastern Star、

L&C、上海瀛翊作为公司的股东，现就所持公司

股份的锁定、减持事项承诺如下：

“ 1、自公司股票上市之日起三……
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