公告日期：2020-09-25

招商证券股份有限公司

关于北京柠檬微趣科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

深圳市福田区福田街道福华一路 111 号


声 明

本保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》（下称“《上市规则》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、深圳证券交易所（下称“深交所”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

如无特别说明，本发行保荐书中的简称与《北京柠檬微趣科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》中的简称具有相同含义。

一、本次证券发行基本情况

（一）保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍

1、保荐机构名称

招商证券股份有限公司（以下简称“我公司”、“招商证券”或“本保荐机构”）
2、本保荐机构指定保荐代表人情况

（1）保荐代表人姓名

张鹏、宁博

（2）保荐代表人保荐业务执业情况

张鹏保荐业务执业情况如下：

项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期间

烟台招金励福贵金属股份有限公司 IPO 项目 保荐代表人 否

北京柠檬微趣科技股份有限公司 IPO 项目 保荐代表人 否

南凌科技股份有限公司 IPO 项目 保荐代表人 否

北京莱伯泰科仪器股份有限公司 IPO 项目 保荐代表人 是

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 IPO 项目 保荐代表人 否

宁博保荐业务执业情况如下：

项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期间

青岛农村商业银行股份有限公司 IPO 项目 保荐代表人 是

浙江芯能光伏科技股份有限公司 IPO 项目 保荐代表人 是

北京柠檬微趣科技股份有限公司 IPO 项目 保荐代表人 否

长春吉大正元信息技术股份有限公司 IPO 项目 保荐代表人 否

青岛农村商业银行股份有限公司公开发行可转债 保荐代表人 是

项目

注：自 2019 年 1 月 16 日起宁博接替蒋伟森先生担任浙江芯能光伏科技股份有限公司持
续督导的保荐代表人，继续履行该公司首次公开发行股票并上市项目的持续督导职责。

张鹏、宁博在保荐业务执业过程中均能严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规，诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务；定期参加中国证券业协会组织的保荐代表人年度业务培训；执业记录良好。

3、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员

项目协办人：耿尧

其他项目组成员：赖元东、孙静、黄灵宽

4、保荐机构在本次交易中直接或间接有偿聘请其他第三方的相关情形


根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告[2018]22 号）等规定，本保荐机构就本次项目中关于本保荐机构有偿聘请各类第三方机构和个人（以下简称“第三方”）等相关行为的核查意见如下：

为控制项目风险，加强对本次首次公开发行股票并在创业板上市项目（以下简称“首发项目”）以及发行人尽职调查事项开展工作，招商证券聘请毕马威企业咨询（中国）有限公司北京分公司（“受托方”）担任本次首发项目的信息系统专项核查外部机构。受托方成立于 2005 年，具备独立开展信息系统专项核查工作的能力和经验。根据首发项目在会和深交所审核进度情况，招商证券分别于
2018 年 1 月、2019 年 3 月、2020 年 3 月和 2020 年 9 月聘请受托方针对发行人
进行信息系统专项核查。本次聘请受托方服务的主要内容包括……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。