公告日期：2019-09-09

关于上海泰坦科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
第四轮审核问询函的回复

保荐机构（主承销商）

二〇一九年九月

上海证券交易所：

贵所出具的上证科审（审核）〔2019〕394 号《关于上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第四轮审核问询函》（以下简称“审核问询函”或“问询函”）已收悉。光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为上海泰坦科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“泰坦科技”、“泰坦股份”）首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的保荐人（主承销商），已会同发行人及相关中介机构对问询函中所提意见进行了逐项落实。现将审核问询函的回复上报贵所，请审核。

说明：

1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》（以下简称“《招股说明书》”）一致。涉及招股说明书补充披露或修改的内容已在《招股说明书》中以楷体加粗方式列示。

2、本回复中若出现总计数尾与所列值和不符的情况，均为四舍五入所致。

审核问询函所列问题 黑体（加粗）

审核问询函所列问题的回复 宋体（不加粗）

对招股说明书的修改、补充 楷体（加粗）

根据 2019 年半年度财务数据更新 楷体（加粗）


目录


问题 1 关于对高校院所开放式采购平台销售 ......4
问题 2 关于对学校和科研院所销售合法性 ......18
问题 3 关于研发费用占收入比重与毛利率的同行业对比 ......32
问题 4 关于研发人员薪酬 ......48
问题 5 关于产品进口替代 ......51
问题 1 关于对高校院所开放式采购平台销售

根据二轮问询问题 3 的回复，大部分高校及科研院所的内采购平台为开放
式采购平台，功能有限，主要功能集中在采购数据的管理和公开方面，其采购 功能无法全面、及时的满足科研课题组的多样化采购需求，因此存在大量的课 题组直接通过“探索平台”或者委托发行人销售人员下单；由科研人员直接线 上或线下采购的发行人前 20 大高校院所课题组中大部分来自于设有开放式采购 平台的高校院所。

请发行人：（1）说明高校院所开放式采购平台与探索平台的对接方式、对 接环节、功能差异；（2）说明探索平台如何满足科研课题组无法在高校院所开 放式采购平台上实现的功能，及课题组直接通过“探索平台”或者委托发行人 销售人员下单的原因；（3）说明上述高校对于相关实验用品采购方式及渠道的 规定，该类高校院所的科研人员不通过开放式采购平台购买，而直接线上或线 下采购是否符合相关单位的规范。

请保荐机构核查并发表意见。

（一）说明高校院所开放式采购平台与探索平台的对接方式、对接环节、 功能差异

回复：

1、高校院所开放式采购平台情况

（1）高校院所开放式采购平台

目前，国内高校院所（如有）网络采购平台，一般分为开放式采购平台和统 一采购管理平台。具体特点和发行人的对接方式具体如下：

平台类型 特点 发行人下单对接方式

开放式采购 直接使用者提出需求，并作为购买决策方和采购方，高校 高校采购平台后台生成订单信息，发行
平台 院所财务部与供应商结算，信息透明 人客服认领订单下单

统一采购管 直接使用者提出需求，并作为购买决策方，高校院所管理 采购方在发行人网上平台下单或通过
理平台 部门实施统一采购，其财务部与供应商结算，信息透明 邮件、通信工具通知发行人客服下单


开放式采购平台是部分高校院所从 2014 年开始逐步建立的网络采购平台，由高校院所委托第三方（或自行）开发，或直接入驻独立第三方的网络平台实施，主要用于相关设备物资采购、招投标等工作。目前，国内高校院所（若）已经建立平台的，大都采用此类采购平台。

由于各高校院所专业侧重不同、管理体系不同，此类平台差异较大，其中：有的平台只承担发布竞价采购信息和结果公告功能，有的平台采购物资仅涉及化学品、试剂耗材或办公用品等低值易耗品。

（2）高校院所开放式采购平台的一般功能

1）供应商注册手续较为便捷、开放。为提高采购工作效率，降低供……
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