公告日期：2021-01-20

民生证券股份有限公司

关于

新乡天力锂能股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之

发 行 保 荐 书

保荐人(主承销商)

（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A 室）
二〇二一年一月


声 明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行））》（以下简称“《创业板注册办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。


第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍
（一）保荐机构名称

民生证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“民生证券”或“本保荐机构”）（二）本保荐机构指定保荐代表人情况

1、保荐代表人姓名

李凯、马腾

2、保荐代表人保荐业务执业情况

李凯先生，保荐代表人，管理学硕士，中国注册会计师，曾主持或者参与海伦哲（300201）首次公开发行股票、国栋建设（600321）2011 年度非公开发行股票、八菱科技（002592）非公开发行股票（2014 年、2015 年）、兄弟科技（002562）2017 年公开发行可转换公司债券、捷安高科（300845）首次公开发行股票等项目，具有丰富的投资银行业务经验。

马腾先生，保荐代表人，法学硕士，曾主持或者参与八菱科技（002592）非公开发行股票（2014 年、2015 年）、寒锐钴业（300618）2018 年公开发行可转换公司债券、通达股份（002560）2019 年度非公开发行股票、天奈科技（688116）首次公开发行股票等项目，具有丰富的投资银行业务经验。
（三）本次证券发行项目协办人及其他项目组成员

1、项目协办人及其他项目组成员

项目协办人：毕孝动

其他项目组成员：孙爱成、于波、樊威

2、项目协办人保荐业务执业情况

毕孝动先生，保荐代表人，经济学硕士，曾参与顺利办（000606）2017 年、2018 年重大资产重组等项目。

二、发行人基本情况

发行人名称 新乡天力锂能股份有限公司

住所 新乡市牧野区新乡化学与物理电源产业园区新七街与纬七路交叉
口东南角

注册资本 人民币 9,148.2307 万元

法定代表人 王瑞庆

有限公司成立时间 2009 年 3 月 5 日

股份公司设立时间 2015 年 6 月 15 日

董事会秘书 李洪波

电话 0373-3866199

传真 0373-2688927

磷酸铁锂、镍钴锰酸锂新型锂离子电池正极材料生产、销售；对
外贸易经营；硫酸镍、硫酸钴、氢氧化锂（不带储存设施批发经
经营范围 营）（有效期至 2023 年 3 月 8 日）（涉及许可经营项目，应取得相
关部门许可后方可经营）（依须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展营业活动）

本次证券发行类型 人民币普通股股票
三、本保荐机构与发行人之间是否存在关联关系的情况说明

民生证券自查后确认，发行人与本保荐机构之间不存在下列情形：

1、本保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

2、发行人及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有本保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

3、本保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职；

4、本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资；

5……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。