公告日期:2020-12-09
民生证券股份有限公司
关于
新乡天力锂能股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
发 行 保 荐 书
保荐人(主承销商)
(中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A 室)
二〇二〇年十二月
声 明
本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行))》(以下简称“《创业板注册办法》”)、《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐管理办法》”)等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第一节 本次证券发行基本情况
一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍
(一)保荐机构名称
民生证券股份有限公司(以下简称“本公司”、“民生证券”或“本保荐机构”)(二)本保荐机构指定保荐代表人情况
1、保荐代表人姓名
李凯、马腾
2、保荐代表人保荐业务执业情况
李凯先生,保荐代表人,管理学硕士,中国注册会计师,曾主持或者参与海伦哲(300201)首次公开发行股票、国栋建设(600321)2011 年度非公开发行股票、八菱科技(002592)非公开发行股票(2014 年、2015 年)、兄弟科技(002562)2017 年公开发行可转换公司债券、捷安高科(300845)首次公开发行股票等项目,具有丰富的投资银行业务经验。
马腾先生,保荐代表人,法学硕士,曾主持或者参与八菱科技(002592)非公开发行股票(2014 年、2015 年)、寒锐钴业(300618)2018 年公开发行可转换公司债券、通达股份(002560)2019 年度非公开发行股票、天奈科技(688116)首次公开发行股票等项目,具有丰富的投资银行业务经验。
(三)本次证券发行项目协办人及其他项目组成员
1、项目协办人及其他项目组成员
项目协办人:毕孝动
其他项目组成员:孙爱成、于波、樊威
2、项目协办人保荐业务执业情况
毕孝动先生,保荐代表人,经济学硕士,曾参与顺利办(000606)2017 年、2018 年重大资产重组等项目。
二、发行人基本情况
发行人名称 新乡天力锂能股份有限公司
住所 新乡市牧野区新乡化学与物理电源产业园区新七街与纬七路交叉
口东南角
注册资本 人民币 9,148.2307 万元
法定代表人 王瑞庆
有限公司成立时间 2009 年 3 月 5 日
股份公司设立时间 2015 年 6 月 15 日
董事会秘书 李洪波
电话 0373-3866199
传真 0373-2688927
磷酸铁锂、镍钴锰酸锂新型锂离子电池正极材料生产、销售;对
外贸易经营;硫酸镍、硫酸钴、氢氧化锂(不带储存设施批发经
经营范围 营)(有效期至 2023 年 3 月 8 日)(涉及许可经营项目,应取得相
关部门许可后方可经营)(依须经批准的项目,经相关部门批准后
方可开展营业活动)
本次证券发行类型 人民币普通股股票
三、本保荐机构与发行人之间是否存在关联关系的情况说明
民生证券自查后确认,发行人与本保荐机构之间不存在下列情形:
1、本保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份;
2、发行人及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有本保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份;
3、本保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职;
4、本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资;
5、……
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