公告日期：2020-07-06

北京市信格律师事务所

关于湖北祥源新材科技股份有限公司
申请首次公开发行股票并在创业板上市的

法律意见书

（2020）京信格律证法字第 06-2-1 号

北京市信格律师事务所

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目 录


释 义...... 2
一、本次发行上市的批准和授权...... 7
二、发行人本次发行上市的主体资格...... 7
三、本次发行上市的实质条件...... 7
四、发行人的设立...... 9
五、发行人的独立性...... 10
六、发行人的发起人或股东（实际控制人）...... 10
七、发行人的股本及其演变......11
八、发行人的业务...... 12
九、关联交易及同业竞争...... 12
十、发行人的主要财产...... 15
十一、发行人的重大债权债务...... 16
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 16
十三、发行人章程的制定与修改...... 17
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 17
十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化...... 17
十六、发行人的税务...... 18
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 19
十八、发行人募集资金的运用...... 19
十九、发行人业务发展目标...... 19
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 19
二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价...... 20
二十二、相关责任主体作出有关承诺并提出相应约束措施的合法性...... 20
二十三、本所律师认为需要说明的其他问题...... 20
二十四、结论意见...... 20

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

发行人/祥源新材/公司 指 湖北祥源新材科技股份有限公司，系由祥源有限于 2015 年 5 月 28
日整体变更成立的股份有限公司

湖北祥源新材科技有限公司，成立于 2003 年 4 月 29 日，系发行人
祥源有限 指 前身，曾用名“湖北祥源麦面有限公司”“湖北祥源无纺科技有限公
司”

广德祥源 指 广德祥源新材科技有限公司，系发行人的全资子公司

东莞艾泰 指 东莞艾泰新材料科技有限公司，系发行人的全资子公司

深圳英孚 指 深圳市英孚新材料有限公司，系东莞艾泰的全资子公司

苏州固德 指 苏州固德新材科技有限公司，系发行人全资子公司，曾用名“苏州
固德保温管有限公司”

祥源众鑫 指 武汉祥源众鑫新材料投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东

量科高投 指 湖北量科高投创业投资有限公司，系发行人的股东

高富信创投 指 湖北高富信创业投资有限公司，系发行人的股东

兴发高投 指 湖北兴发高投新材料创业投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人
的股东

宜昌悦和 指 宜昌悦和股权投资基金管理有限公司，系兴发高投的私募基金管理
人

楚商澴锋 指 湖北楚商澴锋创业投资中心（有限合伙），系发行人的股东

楚商领先 指 楚商领先（武汉）创业投资基金管理有限公司，系楚商澴锋的私募
基金管理人

湖北高投 指 湖北省高新产业投资集团有限公司，系发行人的股东，曾用名“湖
北省高新技术产业投资有限公……
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